记者|张晓云
7月5日，上海金融法院发布《金融市场案件检验机制规定》。
据了解，这是上海金融法院贯彻落实中央支持上海浦东高水平改革开放、建设社会主义现代化先行区的政策要求和上海市第十二次党代会的战略部署，落实最高人民法院有关意见，回应金融改革创新明确规则需求，形成与上海浦东金融改革开放相匹配的制度体系，为金融创新发展提供司法服务保障的又一创新举措。
早在2020年7月，上海金融法院就出台了《中国自由贸易试验区临港新区金融开放创新发展服务保障若干措施》，首次提出探索建立“案审机制”，这在国内尚属首创。
两年来，上海金融法院通过深入研究金融领域创新开放前沿问题，借鉴域外最佳司法经验，结合法院工作实际，制定出台了《规定》。
什么是金融市场案例测试机制？是指金融机构、交易对手等主体对拟开展或正在开展的金融业务中的典型事实和法律问题可能引发的、急需法律澄清的、对金融市场有重大影响的纠纷，向上海金融法院申请进行案件审理。上海金融法院通过审判为金融市场提供了明确的规则和指导。
据介绍，案件测试机制遵循充分协商、公开透明、诚实信用、广泛参与、禁止滥用五项原则，稳定金融市场规则预期，有效防范法律风险，推进“诉讼源头治理”。
具体而言，《规定》共五章二十八条，主要规定了案审机制的定义、功能目的、基本原则、启动程序、预审程序、案件审理和配套机制等。
在程序启动方面，规定了案例测试程序启动的条件和方式。明确该程序的启动应当是金融民商事纠纷，案件各方当事人应当达成协议。案件涉及的法律纠纷具体、重大、典型，对代理人的素质提出了更高的要求，上海金融法院将审查确定是否启动案件审理程序。
在审前程序方面，规定了案件审理前的程序事项。显然，除非通过协商一致，否则不允许当事方对程序事项提出异议。合议庭由具有丰富金融审判经验的法官和金融、法律等领域的专家组成。规范了当事人的实质性辩论权利和充分公开证据材料的义务，允许案外具有专门知识的个人或组织就案件涉及的法律争议公开提交书面意见。
在案件审理方面，规定了案件审理过程、评估、结果宣告以及案件审理的有效范围。明确测试用例的审判方式是争用的审判方式；公开宣布检验案件的司法意见，明确案件检验结果的效力和适用范围。
在配套机制方面，规定将充分运用信息技术，提高司法科技在案件检验中的应用水平；对案件审理中发现的典型问题及时提出司法建议；加强金融司法和金融监管的协调共治。
案件审理机制作为金融审判工作机制的创新举措，有哪些亮点？据了解，案件检验机制在以下三个方面进行了探索:
首先，它是不同于民事诉讼制度的司法服务保障的新景象。该机制立足于中国法院的司法服务保障功能，充分借鉴全球金融司法的最佳实践，参照民事诉讼原则进行测试和审判，从而形成了以共识发起、证据材料充分公开、机构选择最优、实体抗辩充分、社会各界全面参与为特征的稳定金融市场的规则预期。对于测试案例中形成的判决逻辑和理由，上海金融法院会参考后面受理的类似案例。
第二，它是回应性司法的新尝试，契合了金融市场监管的沙盒治理。机制在现有的法律规则体系中，为金融创新可能引发的纠纷提供法律风险压力测试，及时为金融市场主体的创新提供更清晰的规则预期，将风险控制在最低限度，这与金融监管沙盒治理的宗旨和理念是一致的。
三是协调各方实现社会综合治理的新型纠纷解决模式。该机制充分体现了开放、透明、包容的特点，吸收各种力量推动进程。案件检验全过程在公众监督下进行，优化专家意见支持机制，结合金融监管机构、行业自律组织等力量，促进案件检验取得实效。
