在股票质押业务期间，财富证券因未能对经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行持续有效跟踪，于9月9日被湖南证监局决定出具警示函。回购期内参与方的。湖南证监局表示，财富证券的违法行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
这是财富证券今年收到的第三张罚单，其经纪业务和资产管理业务也受到了监管部门的处罚。
值得注意的是，股票质押业务一直备受市场关注，针对这类证券行业违法违规行为的监管措施也在升级。年内，财富证券、中邮证券、万联证券因股票质押业务不规范被“罚款”。
在财富证券年
连“吃”3票
财富证券此次被出具监管警示函，主要是由于财富证券未能对经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行持续有效的跟踪所致。参与者在股票质押期内的待回购股票。
由此，湖南证监局于9月9日正式向财富证券发出监管警示函。
对此，《证券日报》记者了解到，财富证券违反的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理规定》的相关规定为:证券基金管理机构开展各项业务时，应当合规经营，勤勉尽责，坚持以客户利益为重的原则，遵守以下基本要求:充分了解客户的基本情况、财务状况、投资经历、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
《证券日报》记者发现，今年以来，财富证券频频收到监管罚款。2019年3月14日，财富证券北京朝阳东三环中路证券营业部未采取有效措施，对同一证券经纪人名下不同客户在同一IP、MAC地址委托的当日异常交易进行查处，被北京证监局责令采取改正监管措施。
5月14日，财富证券因违规操作定向资产管理业务，被湖南证监局责令增加内部合规检查次数。除了这份监管警示函的决定，今年以来，财富证券已收到三张罚单，被处罚的业务条线包括经纪业务、资产管理业务和信用交易业务。
证券业协会数据显示，财富证券2018年全年营业收入5.75亿元，同比下降42.12%，净利润-2.33亿元，同比下降324.25%。其净利润在131家券商中排名第二。
监管部门得到加强
证券公司股权质押业务的监管
事实上，今年以来，监管层持续“严打”，严惩中介机构的违法违规行为。今年以来，因股票质押业务展业或风控不规范而被查处或处罚的券商案例不少。
据《证券日报》记者不完全统计，下半年以来，已有3家券商因股票质押业务被监管部门处罚。
由于每个项目的具体质押率调整标准没有相应的内部制度，具体质押率的估算具有随意性，没有跟踪核实客户的融资目的。8月，陕西证监局采取责令中邮证券整改的监管处罚决定。
证监会发布的行政处罚决定书显示，中邮证券在股份质押回购业务、资产管理、债券交易业务等方面存在内控不完善等问题。
此外，今年8月，万联证券收到广东证监局的警示函。指出万联证券对股票质押式回购交易参与人的尽职调查存在较大缺陷。
今年以来，监管部门加强了对券商股票质押业务的监督管理。近期现场检查发现，券商股票质押业务仍存在业务定位不清、风险意识不强、审核把关不严、尽职调查不彻底、贷后风险管理流于形式等问题。监管部门强调，下一步，证监会机构部将会同证监会继续加强对证券公司股票质押业务的监管和现场检查，对存在的问题将依法从严处理。
