11月2日星期二，北京证券交易所正式发布《北京证券交易所交易规则》和《北京证券交易所会员管理规则》两个基本业务规则和31个详细指引，均将于11月15日起施行。
至此，北交所七项基本业务规则全部发布。除了周二的两个规则，开市的基本制度还包括9月17日发布的投资者适当性管理办法和10月发布的上市和审计四个基本业务规则。
北京证券交易所表示，下一步，将发布QFII和RQFII证券交易相关业务规则、发行上市审核标准应用要求，继续做好市场体系建设。同时，将积极开展企业培训、投资者教育、会员接纳等规则实施准备工作，为北京证券交易所顺利开业、平稳运行奠定基础。
北交所基本延续了新三板精选层的交易制度，精选层公司实行平移当日30%的股价涨跌幅限制。
相比新三板的选定交易制度，此次发布的北交所交易规则仅做了发布主体、样式等适应性调整，主要内容保持不变。
规则整体延续了以连续竞价为精选层核心的交易制度，涨跌停板等其他主要条款保持不变，体现了保证市场交易稳定性和连续性的意图。
根据该规则，北交所试行的股票价格涨跌幅限制比例为30%，对不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日，或者退市整理期首日不设涨跌幅限制。
对于在北交所挂牌的全国中小企业股份转让系统选层挂牌公司，规则规定，平移当日，股票交易实行30%涨跌幅限制，最后交易日选层收盘价为前收盘价。
根据交易规则，北交所可以采取竞价交易、大宗交易、盘后定价交易等方式。其中，竞价交易可以引入做市商机制。每个交易日9:15至9:25为开市集合竞价时间，9:30至11:30，13:00至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收市集合竞价时间。
单笔股票交易申报数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币的，可以采用大宗交易，收盘时间为每个交易日15:00至15:30。
当日交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌30%以上的，北交所可以临时停牌。若盘中交易价格首次上涨或下跌超过60%，且单次临时停牌持续时间为10分钟，且该股票停牌时间超过14:57，则该股票将于14:57复牌，接受申报为集合竞价，之后进行收市集合竞价。
明确北交所允许协议转让上市公司股份的具体情况。
根据《北交所上市公司股份协议转让细则》，协议转让可以办理的具体情形包括:与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让、双方存在实际控制关系或者受同一控制人控制的股份转让、境外投资者对上市公司的战略投资、 股东之间的业绩承诺、补偿等特殊条款，上市公司股份行政转让，以及北交所、中国结算认可的其他情形。
此外，还规定了协议转让的价格要求、股份性质、信息披露等方面的基本要求和具体业务流程。为方便投资者，北交所支持投资者现场或邮寄提交申请材料。
会展行业的券商也需要申请北交所会员资格。
根据此次公布的会员管理细则的相关规定，在全国股转系统取得主办券商资格的证券公司，如拟在北交所开展业务，需要申请北交所会员资格。
考虑到全国股转系统与北交所之间的业务连续性和市场关联性，北交所将为主办券商及其投行子公司申请会员资格提供方便、快捷、高效的申请通道，确保证券公司相关业务的有序衔接。
北交所可以对会员进行现场和非现场检查。
此次发布的北交所会员管理规则明确规定，交易所可以对会员进行现场和非现场检查，对违反业务规则的，采取自律监管措施或者纪律处分。
明确获得和终止会员资格的条件和程序，对会员日常业务管理机制提出要求。在合规和风险控制方面，该规则重点加强交易风险防控，完善信息隔离制度。
在客户管理方面，规则要求会员对客户与产品进行适当匹配，引导投资者理性参与证券交易，充分保护投资者合法权益。
规则还要求会员对客户使用交易信息进行有效管理，不得滥用证券交易信息，以保证交易及相关系统的持续稳定运行。
关于撤回申报和终止发行的新决议和规定。
关于公开发行股票的申报与审核，根据注册制试点的要求，本次发布的配套规则《公开发行股票并在北交所上市业务指引第1号——申报与审核》提出了以下新要求:
增加董事会和股东大会决策事项的相关规定。完善知情人备案文件格式、明显异常交易的处理和披露要求，并与重组、再融资等其他业务惯例保持一致。补充监事会对招股说明书、审计报告基准日以后的财务报表、复核报告等文件的意见。在修改审核阶段，增加撤回申报和终止发行的决议、信息披露规定，简化延迟回复和会员撤回申请的程序，并加盖发行人或保荐机构印章。增加注册登记程序衔接的规定，包括:增加中国证监会对进一步问询、反馈和回复、收发函件的具体要求，增加市委会议至上市交易的重大事项办理。
此外，在报送方面，北交所表示，待其审核通过后，将审核意见和申请文件直接报送证监会。
会员管理规则根据意见分两种方式调整。
根据公开征求意见期间收到的16条意见和建议，北交所对《试行会员管理规则》的内容进行了两项调整，包括:
1.修改会员应当报告的信息，自“最近一年经审计的财务报表和净资本计算表”不再需要变更之日起5个交易日内向北交所报告；二。根据交易所可以采取的自律监管措施和惩戒措施，对《会员管理规则》的相关规定进行了修改。
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