资料来源:Zhonggong.com
据全国中小企业股份转让系统网站消息，近日，北京证券交易所在中国证监会的指导下，起草了北交所自律监管相关业务规则，自2021年9月5日起向市场公开征求意见。
公开征求意见的前三个基本业务规则是《北京证券交易所股票上市规则》、《北京证券交易所交易规则》和《北京证券交易所会员管理规则》。这三项规则是证券交易所的法定职责，根据《证券法》规定的必备基本规则，构建公司监管、证券交易和会员管理的基本制度框架。
上述三项业务规则坚持市场化和法治化原则，既遵循了证券交易所制度建设的一般规则，又充分考虑了北交所服务的创新型中小企业的市场定位。主要内容如下:
一是构建与市场定位和法律性质相匹配的公司监管体系。一方面，上市规则在公司治理、信息披露、停复牌管理等方面符合当前上市公司的主要监管安排。，保持各证券交易所监管标准的整体一致性；与证券交易所保荐监管一致，北交所不再实行主办券商持续监管制度，聚焦重点主体和少数，压实保荐人和上市公司的主体责任，增强提升公司质量的内生动力。另一方面，上市规则在现金分红、股权激励等方面实行更加灵活机动的监管要求。，形成各具特色的差异化制度安排，尊重创新型中小企业的运行特点和发展规律。
二是延续经过实践检验的成熟交易体系。选择性市场开通以来，市场运行平稳，二级市场质量显著提升，企业价值进一步挖掘，投资财富效应开始显现，交易系统整体效果符合预期。《交易规则》整体延续了以选定级别连续竞价为核心的交易制度，涨跌停板等其他主要条款保持不变，不改变投资者交易习惯，不增加市场负担，体现了中小企业股票交易的特点，保证了市场交易的稳定性和连续性。同时预留系统空空间，用于引入做市机制，实施混合交易。
三是探索与公司制交易所相适应的会员管理制度。是会员证券公司在北交所开展业务的资格载体。实行会员管理是上位法对证券交易所的明确要求，国内外公司交易中也有很多成熟的做法。借鉴了会员管理规则，明确了对会员交易风险控制、客户管理、交易信息使用、技术系统管理等方面的要求。强化了监督机制，督促会员回归岗位，在各项业务活动中履行职责。
据了解，本次公开征求意见后，北交所将根据征求意见情况进一步完善相关规则，履行相关程序后发布实施。近期，北交所还将公开征求市场对公开发行注册制相关自律规则执行情况的意见。
全国中小企业股份转让系统网站截图
相关链接:
北京证券交易所关于公开征求上市规则、交易规则和会员管理规则意见的通知
编辑:刘川
