刑事合规流程

核心提示原标题:大成小论·专精特新系列讲座 - “刑事合规 - ‘团战’才是王道”线上开讲企业刑事合规,是近几年刑事律师业务的新蓝海,是拓展业务领域、开发新项目的“潜藏宝库”。但是,实务中刑事合规该如何操作?企业刑事合规包含哪些关键阶段?律师又在不

原标题:大成征文,专精特新讲座系列——“刑事遵从——'团战'为王”在线讲座

公司刑事合规是近年来刑事律师业务的新蓝海,是拓展业务领域、开发新项目的“隐藏宝库”。但是,实践中如何操作刑事遵从呢?企业刑事合规的关键阶段有哪些?律师在不同环节扮演什么角色?这些问题都需要试图探索这一领域的律师认真思考和探索。

2022年7月27日,大成公司专业委员会、大成刑事专业委员会以“刑事合规——‘团战’为王”为主题,在大成直播APP线上举办讲座。本次专题讲座由大成刑事专业委员会执行主任于兴全律师主持,大成北京总所肖飒律师主讲。

在本次讲座中,肖飒律师分享了刑事诉讼法修改趋势、涉企合规改革、如何准确把握企业案例和第三方机制的适用条件、如何发挥律师在刑事合规中的三大作用、刑事合规十大现实问题以及涉企合规最重要的四个阶段。

讲座一开始,肖飒律师就从《刑事诉讼法》未来修改的方向入手,表示未来刑事遵从将贯穿三个阶段,即实现“全覆盖”。2022年上半年,最高人民检察院会同全国工商联召开专题会议,对全面推开改革试点工作作出具体部署。

随后,肖飒律师总结了两项改革试点后第三方机制的适用条件:他回答了什么样的案件类型可以适用第三方机制这一关键问题,指出无论企业大小,只要涉案企业认罪服罚,能够正常经营,承诺建立或完善企业合规制度,具备启动第三方机制的基本条件,可以自愿适用第三方机制;它还总结并强调了个人应在何时应用合规机制。

接着,肖飒律师分别阐述了律师在刑事合规中担任辩护人、第三方监督人和评估人、刑事合规顾问时的主要工作流程,让每个角色的工作流程清晰可见。同时,肖律师强调,无论担任哪个角色,都不能忽视对行政法律、法规、国家标准等前置法律的深入学习和理解。他还必须更新合规管理制度的知识,必备的刑法基础理论,提高协作能力,重视典型案例的分析判断,深入学习央企合规管理的措施。

在讲座的后半部分,肖飒律师分析论证了“刑事合规应以特殊预防为主,一般预防为辅”、“合规计划不会完善,起诉前可能无法完成”、“与生产经营有关”等十个现实问题。在描述企业合规最重要的四个阶段时,小撒律师团队王特别指出,留给企业准备合规的时间严重不足,需要提前做好合规规划,把合规工作做在前面;团队的另一位骨干高广通从“湖北某农村合作社涉嫌非法吸收公众存款”合规案例入手,直截了当、言简意赅地指出了刑事合规中的办案难点。此外,对于“刑事遵从应当从何时开始”这一现实而紧迫的问题,肖律师也给出了自己的回答

最后,肖飒律师强调了《涉案企业合规建设、评价与审查办法》的要点:一是涉案企业合规建设仅限于与犯罪相关的内容;二是对涉事企业的合规性进行分类管理;三是抓紧制定行业合规建设指引;第四,要摒弃弱肉强食。此外,肖先生还比较了刑事合规与合规管理制度的不同逻辑,通过比较分析进一步阐释了刑事合规的内在逻辑。

“大成小论,专精特新讲座系列”将继续为大家带来更多的讲解和分享。

 
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