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首例证券从业人员炒作可转债行政处罚案出现。
近日，青岛证监局出具的行政处罚决定书显示，郭进证券有限责任公司在陈娟娟投资利用其母公司账户进行证券交易，三年多累计成交2315.97万元，获利20多万元。
青岛证监局表示，上述行为违反了《证券法》的相关规定，责令陈娟娟依法处理非法持有的股票及其他具有股权性质的证券，没收违法所得20.94万元，罚款20万元。
青岛证监局的行政处罚决定书指出，陈娟娟控制使用其母证券账户除股票交易外，2020年3月1日至2020年7月14日共有9笔可转债委托交易。
2020年12月31日，《可转换公司债券管理办法》发布。其中，第二条第二款明确了可转债属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。
中国证券投资公司因利用母公司账户非法买卖证券被罚款2300多万元。
关于此案，青岛证监局公告称，陈娟娟于2009年7月加入郭进证券，先后担任客户经理、服务经理、投资顾问。2010年4月28日，陈娟娟取得普通证券从业资格证书，2018年8月22日，取得证券投资咨询从业资格证书。他是陈娟娟的证券从业者。
公告进一步指出，2010年1月7日，陈娟娟母亲周某群在郭进证券成都武城街营业部开立资金账户。2014年7月9日，周某群在郭进证券成都武城街营业部开立信贷资金账户。
“陈娟娟控制使用‘周某群’证券账户，2017年3月16日至2020年7月14日有1456笔委托股票交易，2020年3月1日至2020年7月14日有9笔委托可转债交易，共成交2315.97万元，获利20.94万元。”宣布。
青岛证监局表示，陈娟娟的上述行为违反了《证券法》的相关规定，构成违法行为。决定责令陈娟娟依法处理非法持有的股票及其他具有股权性质的证券，没收违法所得20.94万元，并处罚款20万元。
根据中国证券业协会官网信息，陈娟娟，女，目前在郭进证券担任证券投资顾问，注册状态正常。
证券非法交易情况下的第一笔可转换债券
值得注意的是，这也是证券违法交易案件中的首例可转债交易。
根据青岛证监局公告，陈娟娟可转债非法交易起始日为2020年3月1日，也是新《证券法》实施之日。《证券法》第四十条第一款规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任职期间或者法定期限内，不得直接或者以他人名义持有、买卖股票或者其他与股权有关的证券，也不得接受他人赠送的股票或者其他与股权有关的证券。
2020年12月31日，《可转换公司债券管理办法》发布，第二条第二款明确，可转换公司债券属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。
今年以来，证券监管系统披露了多起证券从业人员违规买卖证券的案件。
具体来看，7月20日，宁波证监局公告称，2020年5月，在长江证券承销保荐有限责任公司担任投行工作的金某某通过李某元的证券账户买入荣丰控股股票10.5万股，成交金额128.2万元，同年6月12日全部卖出，成交金额233.42万元。扣除交易税费后，当事人金某某获利104.92万元。最终，宁波证监局决定没收金某违法所得104.92万元，并处罚款100万元。
7月13日，陕西证监局发布公告称，中邮证券人力资源部总经理周胜虎在任期间买卖东山精密、灵芝造两只股票，累计交易金额34815元，获利3080.35元。陕西证监局没收周正虎违法所得3080.35元，并处罚款9241.05元，共计12321.4元。
6月29日，海通资管股权投资部原副总监刘违规炒股被罚总额1.09亿元，创下近年来个人罚款金额的新纪录。上海证监局依法责令刘处理非法持有的股票，没收刘违法所得5463.87万元，并对刘处以5463.87万元罚款。
6月27日，私自接受客户委托买卖证券，以他人名义持有和买卖股票的郭盛证券客户经理刘忠信，操作8个账户及其配偶账户，买卖股票262只，至案发时仍亏损。厦门证监局采取责令改正、警告的行政处罚，没收佣金收入2282.99元，罚款11414.95元。还要依法处理非法持有的股票，罚款3万元。
5月27日，广证上交所组织部原总经理唐云利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组，证监会连续下发4份行政执法处罚决定书。唐云以配资方式提前买入约9.45亿元的鑫茂科技股票，最终卖出亏损超过5000万元。违法情节严重，被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。
5月26日，广发证券信息技术部投资与资产管理运维组工作人员周某鑫利用未公开信息做了一笔大交易，收敛交易金额1.09亿元，最终被罚款共计632.6万元。
