北京8月29日讯中国经济网-证监会网站近日公布了对张启龙出具警示函的决定。
决定称，经查，张启龙作为五矿证券股份有限公司山东分公司财务经理，在公司对客户进行电话回访前，向客户发出了回访问题并提供了回复口径。
青岛证监局指出，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，青岛证监局决定对张启龙采取出具警示函的监督管理措施。
中证协官网显示，张启龙于2018年7月15日在五矿证券股份有限公司注册的执业岗位为普通证券业务，注册状态正常。
官网显示，五矿证券有限责任公司成立于2000年，是一家综合性证券公司，由中国五矿集团公司金控平台五矿资本有限责任公司的全资公司五矿资本控股有限公司绝对控股。
《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条:协会负责制定相关自律规则，组织或者办理证券经纪人资格考试、注册、证书印制和后续职业培训，可以对证券公司委托管理证券经纪人及其执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人进行纪律处分。
协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册信息的查询服务。
《证券经纪人管理暂行规定》第二十六条:证券公司应当将证券经纪人相关管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地中国证监会派出机构备案。经住所地中国证监会派出机构现场核查，确认相关管理制度、内部控制机制和技术系统已经建立并能够有效运行，证券经纪人制度实施方案合理可行，证券经纪业务符合合规要求的，证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽、客户服务等活动。
证券营业部在开始实施证券经纪人制度前，应当将与证券公司、证券经纪人相关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
证券经纪人相关管理制度至少应当包括资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算和支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项。启动证券经纪人制度的实施方案至少应当包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等。
以下为原文:
关于对张启龙采取警示函措施的决定(2022年第11号)
张启龙:
经查，你作为五矿证券股份有限公司山东分公司财务经理，在公司对客户进行电话回访前，向客户发出了回访问题并提供了回复口径。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你要认真吸取教训，增强合规意识，防止违规事件再次发生。
对本监督管理措施不服的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
青岛证监局
2022年8月26日
来源:中国经济网
