来源:东方财富网
评选第一天就开了一张票，迅速吸引了整个市场的目光。
7月27日，全国股转公司对共享科技持股5%以上的股东宝元盛智采取自律监管措施。
由于宝元盛智于7月27日以集中竞价方式减持8万股，占共享科技总股本的0.14%，涉及金额112.91万元，违反了“首次出售股票前15个交易日预披露减持计划”的规定。基于此，全国股转公司对私募公司宝元盛智出具警示函，并采取限制证券账户交易三个月的自律监管措施。
此前，全国股转公司曾通报，将对拟公开发行并进入选层的股票，重点监控内幕交易、操纵市场等违法违规行为。全国股转公司在“建章立制、不干预、零容忍”的要求下，坚持严格监管，不断优化市场生态。后续会有什么票陆续涌现，市场会继续检验。
选定楼层的第一封警告信落地了。
所选股票市场开盘首日，有2/3股票“跌停不休”，首日开盘表现明显低于预期，不少股民大呼“不赚钱”。但是，比“不赚钱”更糟糕的是无视信披规则先减持，最终导致监管的警告信。
7月27日，全国股转公司官网通报了一项自律措施。上海宝源盛智投资管理有限公司作为精选级上市公司分享电子材料科技股份有限公司持股5%以上的股东，于2020年7月27日减持分享科技股份8万股，占分享科技总股本的0.14%，涉及金额112.91万元。宝生智未能在上述减持首次卖出前15个交易日提前披露减持计划。
快递法律法规:
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十九条:选定层级的挂牌公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员持股5%以上，拟减持股份的，应当及时通知公司，并在首次出售股份前15个交易日披露减持计划，但持股5%以上的股东、实际控制人通过全国股份转让系统竞价、做市买入的股份减持除外。公告内容应当包括拟减持股份数量、减持时间间隔、价格区间、减持原因等信息，每次披露的减持时间间隔不超过6个月。
基于此，全国股转公司对宝元盛智采取了出具警示函、限制证券账户交易三个月的自律监管措施。
此外，全国股转公司还对其进行了警示:宝元盛智应按照规则履行信息披露义务，确保信息披露真实、完整、准确、及时。特此，宝元盛智应充分重视上述问题，并从中吸取教训，防止类似问题再次发生。否则，全国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
私人股本股东渴望“套现”
作为公司的第三大股东，宝元盛智为什么第一天就急着套现？
对此，券商中国记者致电宝元盛智官网，无人接听。但根据业内的讨论，作为专业的机构投资者，宝元赢知道这一次，多是“无意亏损”，是由于不熟悉监管规则或操作失误造成的。
从7月27日32只精选股票的表现来看，宝元急于求成的求知心态似乎可以理解。截至7月27日收盘，32只股票中仅有10只上涨，1只持平，21只下跌。而领涨精选层的正是分享科技，当日收盘15.82元/股，涨幅55.40%。
招股书显示，共享科技于2016年9月在全国股份转让系统挂牌公开转让，主办券商为中信建投。就主营业务而言，共享科技专注于RD、高性能光伏带的生产和销售。其主要产品包括互连焊带和母线焊带，可为光伏组件制造商提供各种高性能的光伏带产品。
在业绩方面，分享科技也相当优质:2017年至2019年，分享科技实现营业收入2.44亿元、3.49亿元和4.09亿元，归属于母公司的净利润分别为1024.53万元、1679.86万元和3047.55万元。整体增长趋势良好，主营业务更加突出。
对于宝元盛智来说，其入股分享科技是在2017年3月。当时，同翔科技向宝元盛致发起定向发行，以每股3.5元的价格向宝元盛致发行300万股，总价1050万元。正是这300万股，让宝元盛智成为持有共享科技6.61%股份的股东。
值得一提的是，2017年3月，宝元盛智还与共享科技相关股东签订了对赌协议:若共享科技自交割日起36个月届满未达到首次公开发行股票并在创业板上市；或者符合上述创业板上市条件但未实际启动创业板上市的，宝元盛智有权要求实际控制人卢立斌及关联方回购股份。除了主张回购，宝元盛智还有权要求6%的年化投资收益。但该协议于2020年3月通过重新签订补充协议被取消。
即使取消对赌条款冲刺精选层，宝元盛智作为财务投资者的“押宝”心态也一目了然。公开资料显示，宝元盛智是一家私募基金，成立于2010年9月，注册资本1400万元。宝生智由4名自然人持有，2015年1月注册为私募基金管理人。目前，有3个产品在中国基金会系统注册。
对于一家私募公司来说，限制证券账户交易三个月的自律措施并不算太重。提前抄精算股票本该是好事，却成了偷鸡不成蚀把米，尴尬。
关注非法交易。
选层“上线”第一天就有票落地，全国股转公司的“零容忍”态度可见一斑。
在7月27日的新三板精选层启动仪式上，全国股转系统公司董事长谢庚表示，精选层的成立是新三板发展史上的重要里程碑，新三板改革是金融供给改革的重要举措，是多层次资本市场的重要组成部分。全国股转公司将坚持建章立制、不干预、零容忍的态度，不断优化市场生态，建立公开、透明、规范、充满活力、富有韧性的新三板市场。
此前，全国股转公司曾通报，将对拟公开发行并进入选层的股票，重点监控内幕交易、操纵市场等违法违规行为。如下所示:
第一，内幕交易。在上市公司披露公开发行并录入精选层相关信息之前，知情人和违规知情人买入相关股票，涉嫌内幕交易。例如，某上市公司董事在公司披露董事会关于审议通过申请进入精选层并公开发行股票的决议公告前，通过做市交易大量买入股票。
二是影响公开发行定价的市场操纵。在上市公司公开发行前，以拉升、打压等方式影响二级市场交易价格，从而影响公开发行定价，涉嫌市场操纵。比如某上市公司在提交发行承销方案之前，某投资者不断推高公司股价，导致股价持续大幅上涨。
第三，通过公开发布信息操纵市场。利用虚假或不确定的公开发行，输入选定信息诱导投资者交易，涉嫌市场操纵。比如，某上市公司控股股东利用公司披露公开发行相关信息、进入精选层等手段，诱导市场投资者买入该股票，控股股东借机大量减持。
此外，全国股转公司还重点监控异常交易行为，包括:
1。通过连续竞价交易股票:虚假申报、推压、维持涨跌幅的最高限价、自买自卖或者相互作为交易对手进行交易等。
2。集合竞价交易股票:无涨跌幅限制、异常价格申报或交易、虚假申报、一段时间内解禁打压、多次接近或最高限价申报或有涨跌幅的交易、自买自卖或相互对手方交易等。
3。市场交易的股票
