图片来源:视觉中国
券商中国记者获悉，在近期沪深交易所联合举办的股票质押式回购培训会上，监管层要求各券商排查潜在风险，参照过渡期展业新规，不得借机实施“规模冲刺”。
3家券商因1月12日后违规增加股票质押规模被监管机构批评，并要求各地证监局跟进。
1月12日，多个监管部门联合发布股票质押式回购新规，明确了参与者单笔交易金额，确定了股票质押率上限，细化了风险控制要求，建立了黑名单制度。新规定采用“新老划断”的原则，相关修改仅适用于新合同。之前存在的合同可以按照原规定执行和延期，不需要提前结算。新规于2018年3月12日正式实施。
三名经纪人当场被点名批评。
券商中国记者了解到，在近期沪深交易所联合举办的股票质押式回购培训会上，监管层点名批评了3家券商，并要求各地证监局跟进。
三家券商被诟病的原因是，1月下旬，股票质押新规出台后，三家券商继续按照旧规则增加股票质押规模，被认为是“在过渡期抢规模抢市场”。
记者了解到，三家券商的新股质押业务主要涉及神雾节能。
根据股票质押新规，股票质押率上限不得超过60%。单一证券公司和单一资产管理产品作为融资方接受的单一a股股票质押比例分别不得超过30%和15%，单一a股市场整体质押比例不得超过50%。
三家券商的新股质押业务涉及的公司控股股东质押股份占神雾节能股份总数的52.84%，超过50%的上限。
会上，监管机构强调，在过渡期内，券商要完善制度，健全制度，做好衔接。3月12日之前不能抢市场、抢规模，也不能非法增加规模。1月12日之前的股票业务，按历史遗留处理。合同期3年以下的可以延长，但监管不鼓励。
根据要求，券商应于2018年3月12日前向证监会报告股票质押交易新规实施准备情况及其风险排查情况。中国证监会将适时对证券公司执行股票质押交易新规的情况进行现场检查。违反新规的券商将受到停止业务资格的处罚。
强调需要跟踪整合方的资金使用情况。
1月12日，沪深交易所、中国证券业协会、中国结算有限责任公司等多个监管部门联合发布股票质押式回购新规，主要从服务实体经济、去杠杆、分类监管等方面对股票质押式回购业务进行监管。，包括明确参与者单笔交易金额，确定股票质押率上限，细化风险控制要求，建立黑名单制度。
此后，监管层发布了《关于督促证券公司做好股票质押式回购交易风险防范工作的补充文件》，其中对股票质押新规进行了进一步细化，明确了几个执行层面的重点，主要包括“不符合自律要求的股票合约到期不能展期”、“严禁新增大集团参与股票质押交易”、“各类资产管理计划需增加1.5%的特定风险资本准备金”等。，无论是从存量业务还是增量资金来看。
根据新规，证券公司需要建立整合方信用风险持续管理和资金使用跟踪机制，整合方资金存放在证券公司指定银行开立的专用账户，以加强专用账户管理的可操作性。证券公司发现资金运用违反约定的，应当督促参与者采取纠正措施。
此前有券商反映，很难跟踪整合方的资金使用情况。但在培训会上，监管人员强调，券商可以借鉴银行的专户管理方式，必须履行资金使用跟踪的责任。
此外，监管还强调，证券公司不得作为质权人参与场外股份质押，证券公司不得为场外股份质押提供第三方服务，这意味着证券公司场外股份质押被暂停。
如果质押股份因短期大幅波动触及平仓线，根据监管规定，证券公司不会立即执行处置，而是会主动与客户沟通，要求其补充抵押物。抵押物包括股票、现金等金融资产，房产、土地也可以作为抵押物。对于影响市场稳定，造成闪崩的，券商要承担责任。
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