中新经纬客户端12月23日电据北京证监局官网消息，23日，北京证监局发布关于责令国家开发证券有限责任公司改正、增加内部合规检查次数的决定。
北京证监局指出，经查，郭凯证券开展股票质押业务时，未对单一融资客户进行审慎判断，未严格执行业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不完善等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。
北京证监局表示，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第(一)项规定，决定对CDB证券采取责令改正、增加内部合规检查次数的行政监管措施。中信建投应采取有效整改措施，进一步完善公司风险管理和内部控制制度，有效防控相关业务风险。应当在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。
北京证监局强调，对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
【来源:中新经纬】
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