来源:中国基金报
另一位热钱大亨收到了中国证监会的罚单。
日前，证监会官网公布的行政处罚信息显示，70后股市“老司机”郑凌斌利用“苗某妹”证券账户操纵十余只股票，仅其中两只股票亏损且大赚，被证监会罚款近亿元。同时被禁止进入证券市场五年。
基金注意到，“苗某妹”就是此前市场上备受关注的游资水淼妹。随着“真身”的出现，这位游资大佬的经典操纵手法也暴露无遗，即他多次在集合竞价开盘阶段集中资金优势，申请高价大单，然后撤回所有订单“操纵开盘价”诱导散户跟进，开盘后迅速反向卖出……短线操纵“割韭菜”。
操纵12只股票共获利2494万元。
郑斌被罚近亿元。
昨晚，官网的证协公布了一份行政处罚决定书和一份市场禁入决定书，都指向一个人——郑凌斌。
郑凌斌，1977年出生，浙江省衢州市人，2014年8月至2016年2月期间，利用“苗某梅”证券账户操纵四川长虹、钢结构工程等十二只股票。其中，只有2015年12月在操作三力士和得利斯时“错过”了亏损，其他十次股票操纵均不同程度获利。
据统计，郑凌斌操纵12只股票，共获利2493.65万元。其中，郑凌斌从“四川长虹”中收获最多。2015年6月9日至10日期间，“苗某梅”账户共买入“四川长虹”股票1277.9股，买入金额1536.8万元，卖出金额1602.2万元，最终获利6285265.50元。
“营口港”是郑凌斌花时间最多的股票。2014年8月22日至10月21日两个月期间，郑凌斌三次操纵营口港股价，三次共获利614万元。
证监会决定没收郑凌斌操纵十只股票违法所得3085.32万元，并处罚款6292.53万元。同时对操纵两只亏损股票处以100万元罚款，罚款总额为9577.85万元。同时，郑凌斌被禁入证券市场五年。
值得一提的是，证监会初查涉及的股票有19只，但经过当事人的论证后，只确定了12只。
快速“割韭菜”曝光
申报每日限额出货虚假竞价
郑斌是如何操纵股价的？
从证监会披露的郑凌斌操纵12只股票股价的情况来看，很多股票都是在两个交易日内买卖的，郑凌斌的手法如出一辙:
在第一个交易日买入，在第二个交易日的集合竞价9:15-9:20之间，以高于第一个交易日收盘价的价格申报大量资金，以抬高股价，然后在9:20之前紧急撤单，在股市开盘后半小时，即当天10点之前大量卖出股票，以此获利。这个短线操作过程在两个交易日内完成。
在上午9点20分之前的集合竞价申报期间，散户看到自己的股票飘红一定很开心。不过，这可能是郑凌斌的陷阱。
从郑凌斌操纵股价的这种方式来看，可以分为四个步骤:
第一步，买入前一交易日要操纵的股票。这一步往往伴随着盘中拉升和虚假申报涨停。
以郑凌斌最赚钱的“四川长虹”为例。证监会称，苗某梅证券账户期初持有“四川长虹”股票为零。
2015年6月9日10:37:04-10:41:10，该账户申报以11.91元-12.52元买入“四川长虹”股票35股，共计1027.88股，在申请和买入交易中均排名第一。股价从11.9元上涨到12.29元，涨幅为3.43%。
当日10时至下午收盘，该账户申报11.83元至12.52元买入“四川长虹”66股，占该时段市场申报总数的8.10%，排名第一；撤单62笔，共计2753.16万股，其中请求撤单占85.01%，请求撤单占21.16%，排名第一。成交485.39万股，成交均价11.87元-12.18元不等。该股当日14: 46收盘，偏离度为10.36%。
第二步，在第二个交易日开盘时以集合竞价申报大量买入，申报价格较高。郑斌进行大额申报，申报买入金额占集合竞价阶段市场每日限额买入金额的比例较大。但申报价格通常远高于前一日收盘价，很多甚至申报了涨停价，对虚拟开盘价造成了很大影响，误导了其他投资者。
比如四川长虹2015年6月9日收盘价为12.52元。6月10日09:15，该账户以13.77元的涨停板价格申报买入20万股，占该时刻市场涨停板的99.70%，为当时市场虚拟成交量的99.70%。
在CSSC上，2015年7月24日买入后，当日收盘价为26.52元。7月27日09:15，账户申报以27.12元买入30万股。两分钟后以29.17元的涨停价申报买入92.44万股，占该时刻市场涨停的80.45%。
第三步，在其他投资者被误导跟风之后，撤回所有虚假申报。郑斌对上述股票的操纵在9点20分之前全部撤出。
第四步:“操纵开盘价”成功后，郑凌斌通常会大量卖出股票获利。
以操作大唐电信为例，6月1日09:24:58-09:43:02，该账户申报卖出7手共计128.88万股，价格从51.94元到52.64元不等。成交均价52元至52.44元，剩余股份为零，获利416.9万元。
事实上，虚假申报，推高股价后卖出，是超级牛三操纵股价的重要手段之一。
沪深交易所集合竞价的开放时间为9:15至9:25，期间交易主持人接受或取消交易申报。但9:25-9:30，交易主机只接受申报，不办理交易申报或撤销申报。这是两市集合竞价股市开盘的规则之一。按照这个竞价规则，9:15-9:25可以撤回所有申报的购买订单，并且可以重复申报，但9:25-9:30不能撤回。
部分机构交易者利用上述集合竞价规则，在9:15至9:25进行虚假申报，操纵开盘价。这种操纵行为最多体现为机构利用大买单、高价申报买入，使得当时的股价大幅高开，甚至通过申报使得股价跌停板打开。
这种以非真实交易为目的的竞价申报，造成高开或涨停的现象，其目的多是为了吸引投资者的眼球。这种操纵部分是庄家的行为。一是吸引不知名的投资者参与竞价，申报买入，以达到高开盘价；第二，个别庄家为了吸引投资者的注意力，在开盘后买入，帮助他们提货。另一部分是吸引投资者的注意力，参与激活股票的人气。
此外，郑凌斌操纵股价的行为还包括虚假涨停申报、盘中打压等多种异常交易行为。
“苗水梅”是众所周知的游资
该账户被限制交易一个月。
事实上，早在2016年，上海证券交易所就做出了限制苗水梅名下账户交易的决定。市场人士表示，苗水梅可以排在游资第一阵营的二线，操作风格前卫激进，规模适中，对持续龙头的把握能力较强。
2016年2月19日，上交所通报了一起投资者苗某某虚假申报案。上交所决定对苗某某名下所有证券账户给予1个月纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
经查询资金情况，君发现投资人是苗·。
据交易所介绍，现已查明，苗水梅在浙商证券股份有限公司杭州萧山恒隆广场证券营业部指定证券账户A736103037，自2015年9月以来，在梅艳吉祥、楚天高速、和邦生物等股票交易过程中，存在以涨停板价格大额申报、频繁申报、频繁撤销申报等多项交易行为。
2016年1月20日，苗水梅账户出现大量涨停板申报、频繁申报、频繁撤销等异常交易行为。09:51:53，苗证券账户以涨停价申报买入“和邦生物”388.8万股，导致该股涨停，引发大量散户跟风；
9时52分26秒和9时57分44秒，该账户再次以涨停价申报买入500万股和180万股，制造了涨停买入大量、股票供不应求的假象，人为维持和强化了和邦生物股价的涨停。当其申报委托按照时间优先原则即将成交时，该账户将取消申报，然后再次以涨停板价格申报买入。该账户全天以涨停价申报买入3309万股和邦生物，取消申报2770万股，占其申报买入量的83.71%。
据上交所介绍，该账户通过“申报买入-撤销申报-再次买入”的循环，人为制造大量自己证券账户涨停的买入信息，诱导其他投资者跟风买入，从而达到维持和强化证券价格走势，实现后续卖出获利的目的。其行为扭曲了相关证券价格的形成机制，严重扰乱了市场交易秩序。
上交所还表示，苗水梅在多次采取自律监管措施后仍不改正，违规情节严重。决定对其名下所有证券账户采取限制交易一个月的纪律处分，即2016年2月5日至2016年3月4日，其名下所有证券账户不得买卖上海证券交易所上市的所有证券。
