证券投资学作业1-3次
第一次作业
一、单选题
1.以下不属于股票收益来源的是_____。
A.现金股利
B.股票股利
C.资本利得
D.利息收入
正确答案：D
2.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A.4%
B.5%
C.6%
D.7%
正确答案：B
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3.
以下不属于系统风险的是_____。
A.
市场风险
B.
利率风险
C.
违约风险
D.
购买力风险
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
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4.
以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。
A.
普通股
B.
优先股
C.
公司长期债券
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
答案解析：
公司短期债券
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暂无
5.
以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。
A.
投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险
B.
一般说来，收益越高，风险是越小的
C.
投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益
D.
组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
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6.
投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A.
所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
B.
所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
C.
当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券
D.
投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
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7.
以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。
A.
1
B.
C.
－1
D.
－0.5
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
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8.
下列不是衡量风险离散程度的指标 _____。
A.
方差
B.
标准离差
C.
标准离差率
D.
概率
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
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9.
是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.
法律手段
B.
经济手段
C.
行政手段
D.
市场手段
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
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暂无
10.
在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A.
核准制
B.
注册制
C.
登记制
D.
审批制
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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11.
场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A.
采取经纪制
B.
对投资者限制少
C.
有严格的交易时间
D.
交易程序复杂
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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暂无
12.
以美国、日本为代表的型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A.
集中
B.
自律
C.
中间
D.
行业协会
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
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暂无
13.
对证券交易所设立的管理模式不包括
A.
特许制
B.
注册制
C.
登记制
D.
承认制
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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14.
对的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A.
证券投资者
B.
证券经营机构
C.
其他证券服务机构
D.
证券从业人员
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
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暂无
15.
1、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A.
公司制
B.
注册制
C.
登记制
D.
会员制
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
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16.有关风险最好的理解是
A.实际的回报将会是零或负的机会；
B.实际的回报将会不同于预期回报的机会。
C.预期的回报将会是低于投资者预期值的机会。
D.预期的回报将会被错误估计的机会。
满分：5.00 分
得分：0 分
你的答案：
A
正确答案：
B
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17.
4、根据下列可能的结果计算预期收益值 10%, 概率：20%；20%, 概率：50%； -25%, 概率：30%
A.4.5%
B.17.5%
C.
19.5%
D.
7.5%
满分：5.00 分
得分：0 分
你的答案：
B
正确答案：
A
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18.
5、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者既是证券市场的
A.
主体
B.
客体
C.
中介
D.
对象
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
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19.
7、投资者在产业生命周期的哪一阶段面临的风险最高？
A.
创业期
B.
扩张期
C.
稳定期
D.
衰退期
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
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暂无
20.
9、某公司的财务报表显示，公司资产总额位1000万，负债总额为600万，则该公司的股东权益比率是_____。
A.
60％
B.
100％
C.
40％
D.
无法计算
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
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第二次作业
一、单选题
1.
在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A.
核准制
B.
注册制
C.
登记制
D.
审批制
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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2.
场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A.
采取经纪制
B.
对投资者限制少
C.
有严格的交易时间
D.
交易程序复杂
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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3.
我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A.
法制
B.
监管
C.
自律
D.
规范
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
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4.
各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式
A.
法定机构监管模式
B.
政府监管模式
C.
自律模式
D.
行业协会监管模式
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
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5.
以美国、日本为代表的型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A.
集中
B.
自律
C.
中间
D.
行业协会
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
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暂无
6.
对的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A.
证券投资者
B.
证券经营机构
C.
其他证券服务机构
D.
证券从业人员
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
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暂无
7.
我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A.
5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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8.
证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A.
时间优先，客户优先
B.
价格优先，时间优先
C.
数量优先
D.
市价优先
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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暂无
9.
我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A.
公司制
B.
注册制
C.
登记制
D.
会员制
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
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暂无
10.
以下不属于证券交易所的职责的是
A.
提供交易场所和设施
B.
制定交易规则
C.
制定交易价格
D.
公布行情
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
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暂无
11.
原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
A.
公开
B.
公平
C.
公正
D.
合法
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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12.
指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。
A.
可转换债券
B.
认股权证
C.
金融期货
D.
金融期权
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
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13.
关于证券投资者，以下说法错误的是
A.
个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人
B.
个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征
C.
非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。
D.
证券经营机构均可以从事证券自营业务
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
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14.
关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是
A.
沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。
B.
沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单
C.
集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交
D.
连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
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暂无
15.
股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余财产清偿先后顺序是。
A.
优先股东、普通股东、债权人
B.
普通股东、优先股东、债权人
C.
债权人、普通股东、优先股东
D.
债权人、优先股东、普通股东
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
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16.
是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.
社会公众股
B.
国家股
C.
外资股
D.
法人股
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
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暂无
17.
股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
总经理
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
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暂无
18.
以下关于绿鞋表述不正确的是_____。
A.
又称为超额配售
B.
主承销商按不超过包销数额120%的股份发售
C.
平衡市场供求
D.
稳定市价
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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暂无
19.
最普通、最基本的股息形式是。
A.
负债股息
B.
财产股息
C.
现金股息
D.
股票股息
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
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20.
现有一种股票的市场价格是20元，该股票的最近一次分红是2元，且能保持10%的增长率，而你要求的必要报酬率是20%。那么，基于以上假设，你应该
A.
不买该股票，它被高估3元
B.
买该股票，它被低估3元
C.
买该股票，它被低估2元
D.
不买该股票，它被低估2元
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
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暂无
第三次作业
一、单选题
1.
证券投资基金的特点有利益共享、、专业管理。
A.
分散风险
B.
风险投资
C.
融资理财
D.
资金流通
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
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暂无
2.
按基金的组织形式不同，基金可分为和公司型基金
A.
企业型基金
B.
契约型基金
C.
个人型基金
D.
法人型基金
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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暂无
3.
在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的为准
A.
开盘价
B.
收盘价
C.
最高价
D.
最低价
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
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暂无
4.
证券投资基金不包括
A.
封闭式基金
B.
．开放式基金
C.
创业投资基金
D.
债券基金
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
教师评语：
暂无
5.
契约型证券投资基金反映的是关系。
A.
债券债务关系
B.
所有权关系
C.
信托关系
D.
股权
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
C
正确答案：
C
教师评语：
暂无
6.
公司型基金的运营依据是。
A.
公司章程
B.
募集说明书
C.
上市说明书
D.
基金契约
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
教师评语：
暂无
7.
与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到的影响。
A.
单位基金份额净值
B.
市场供求
C.
申购和赎回量
D.
所持证券的涨跌
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
教师评语：
暂无
8.
行业分析属于一种。
A.
微观分析
B.
中观分析
C.
宏观分析
D.
三者兼有
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
教师评语：
暂无
9.
证券投资分析是投资者通过各种专业性分析方法和手段，对影响变动的各种信息进行综合分析，进而判断和评价证券价格发生变动的方向及力度的过程
A.
证券价格指数
B.
证券价格
C.
证券交易数量
D.
证券多空双方购买
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
教师评语：
暂无
10.
宏观经济分析的意义不包括。
A.
把握证券市场的总体变动趋势
B.
判断整个证券市场的投资价值
C.
掌握宏观经济政策对证券市场影响力度与方向
D.
个别证券的价值与走势
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
教师评语：
暂无
11.
以下措施不属于紧缩的货币政策的有。
A.
提高利率
B.
降低利率
C.
减少货币供应量
D.
加强信贷控制
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
教师评语：
暂无
12.
下列哪些行为会推动股票价格的下降。
A.
降低法定存款准备金率
B.
降低再贴现率
C.
央行大量购买国债
D.
控制信贷规模
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
教师评语：
暂无
13.
针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为。
A.
技术分析
B.
定量分析
C.
基本分析
D.
宏观经济分析
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
教师评语：
暂无
14.
技术分析理论认为市场过去的行为 。
A.
完全确定未来的走势
B.
可以作为预测未来的参考
C.
对预测未来的走势无帮助
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
教师评语：
暂无
15.
波浪理论中认为一个完整的循环应该包括。
A.
7个浪
B.
8个浪
C.
9个浪
D.
10个浪
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
教师评语：
暂无
16.
黄金交叉代表了。
A.
买点
B.
卖点
C.
平台整理
D.
没有操作价值
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
A
正确答案：
A
教师评语：
暂无
17.
Ｋ线中四个价格中最重要的价格是
A.
开盘价
B.
收盘价
C.
最高价
D.
最低价
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
教师评语：
暂无
18.
k线理论起源于：
A.
美国
B.
日本
C.
印度
D.
英国
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
教师评语：
暂无
19.
技术分析是依据过去和现在的统计资料数据，运用等手段对证券价格的发展趋势进行研究和分析
A.
政治、经济、法律
B.
市场、经营、管理
C.
图示、形态、指标
D.
图形、图标、指标
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
D
正确答案：
D
教师评语：
暂无
20.
十字星是利用K线分析的基本图形之一，它表明当日
A.
最高价等于最低价
B.
开盘价等于收盘价
C.
最高、最低、开盘和收盘相等
D.
开盘价等于最高价
满分：5.00 分
得分：5.00 分
你的答案：
B
正确答案：
B
教师评语：
暂无
