为传承和弘扬行业精神，积累和凝聚行业价值观，宣传证券行业文化建设，中国证券业协会与中国证券报联合推出“证券行业文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管在行业内分享对证券行业文化建设的思考和感受， 并以文化的力量引领方向、推动发展、塑造形象，推动行业形成“忠诚、专业、实用”和“合规、诚信、正直”的文化基础。 本文是第二个专栏。
作者:李富春，东北证券股份有限公司党委书记、董事长
证券公司作为资本市场的重要组成部分，不仅是财富的创造者，也是行业精神文明的主要践行者，肩负着促进资本市场健康发展的使命。企业自信来自文化自信。企业文化是企业的灵魂，是反映企业整体形象、促进企业长远发展、体现企业管理意识的价值体系。是推动公司持续发展的不竭动力，是提升公司软实力和核心竞争力的重要内容。经过30多年的发展，东北证券不断培育出既有传承又有创新的发展实力和文化基因。文化内涵不断丰富完善，文化建设初具规模，基础扎实。
一、东北证券企业文化的发展1988年，东北证券的前身吉林证券公司成立。2000年，中国证券市场成立十周年，整个证券市场进入了一个快速发展的新阶段。同年6月，吉林证券公司增资扩股，正式更名为东北证券股份有限公司，此时，公司“以人为本、效率第一、关爱资本、丰富社会”的文化理念已经初步形成。2002年，面对低迷的市场、激烈的竞争和严峻的形势，公司进行了经营体制改革，公司的“家族”文化由此产生。“一家一军一校”的文化理念使整个连队形成了强大的凝聚力。2008年，东北证券进入资本市场已有20年，公司首次提出打造“金融”文化。经过十余年的传承与实践，以“和”为核心的企业文化理念已经深入人心，形成了“和谐共赢”的企业文化氛围。2016年初，公司再次对“融合”文化的内涵进行了深化和诠释，提出了以“融合创新”为核心的企业文化内涵。公司应该通过整合和创新实现持续健康发展。二。东北证券企业文化体系的构建。2018年是东北证券在资本市场走过的第30个年头。为不断适应市场环境的变化，服务和支撑公司新的战略目标和发展任务，公司启动了企业文化建设专项工作，将企业文化建设作为公司战略发展的重要内容全面推进。
图1:2018年，在东北证券成立30周年之际，公司启动了企业文化建设专项工作。公司董事长李富春在员工大会上对公司的文化理念进行了全面深入的讲解。
在公司党建工作和公司战略的指导和支持下，本着“高层推动、全员参与、通力合作、科学奠基”的基本原则，围绕目标体系、保障体系、标识体系、培训体系、沟通体系、激励体系、整合体系、评价体系等八大体系，建立了公司企业文化建设的基本体系。
图2:东北证券企业文化建设体系
东北证券在吸收总结公司企业文化建设经验和成果、诊断企业文化现状、分析公司发展战略的基础上，对公司企业文化理念进行了深入总结和提炼，发布了《东北证券企业文化理念》和《东北证券行动守则》，进一步明确了公司愿景、公司使命、公司精神、公司管理和发展理念，并逐一细化了18条行动准则。公司的企业文化理念建设逐渐成为一个体系。
表1:东北证券的企业文化理念和行为准则
公司独特的企业文化，就是用“做有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的企业愿景，带领全体员工朝着这个方向前进，用“整合、创新、专注、简约”的企业精神，凝聚公司发展的强大力量，用“客户第一、员工第一、资本第一、科技第一、稳定为基、回报为怀”的企业管理理念。公司倡导的核心文化理念与监管机构倡导的“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化高度一致。
三。东北证券企业文化落地的基本路径。东北证券以贯彻行业文化理念为重点，旨在将企业文化理念渗透到经营管理的方方面面，遵循文化落地的基本原则，全方位、系统化、分层次、分步骤、深层次地推进文化落地。东北证券通过加强党的领导，引领文化建设方向，在企业文化建设过程中始终坚持党的领导，通过加强思想建设引领企业发展，从而增强企业的凝聚力和战斗力。在核心任务上，公司党委始终站在公司发展的最前沿，研究大势，把握大势，顺应大势，推动党建与公司战略、业务发展同频共振，实现共赢。在核心团队上，公司党委全部是公司经营班子成员，认真履行主体责任，压实“一岗双责”。公司党委书记将党建工作和文化建设齐抓共管，牢牢把握文化建设方向。党群部作为企业文化的主要责任部门，以党建重点为导向，落实文化建设总体任务，推动企业文化落地。通过有效的沟通，企业文化的理念，也就是文化的内生力量，会得到传递。如果只停留在理念上，而不把这个理念宣传和发扬到每一个员工身上，那么企业文化就会成为空孔的口号。通过传播内容的可视化、传播载体和传播活动的多样化，公司构建了企业文化的立体传播体系。
1.构建视觉识别系统，突出文化的外部影响。
通过视觉识别系统的构建，可以将企业文化形象化，并赋予文化理念充分的外在冲击力。在视觉识别系统建设方面，东北证券大力推进VI和SI的标准化。根据公司战略变化和业务需求，将公司文化理念融入VI和SI的设计理念，运用互联网思维进行重构。同时，将公司的文化长廊、文化宣传室、文化警示牌、办公用品、节日装饰品全部纳入公司的视觉文化建设工作中，力争在公司经营场所的每一个角落都做到“想去哪里就去哪里的可视文化”。
2.以多样化的文化传播载体加强文化宣传力度。
企业文化的传播要跟上时代的发展，满足员工的需求。东北证券可以通过搭建多元化的传播载体，提高员工对企业文化的认知和认同。通过内部杂志《东北风》、OA简报、文化手册等载体，打造文化宣传阵地。同时，在稳定传统载体的基础上，进一步探索新形势下的网络传播模式。通过APP、企业、微信微信官方账号、短视频等自媒体平台，发挥互动传播优势，让文化理念深入人心。
3.以丰富的文化活动增强团队凝聚力。
经过多年的探索，东北证券开展了丰富多彩的文化活动，如社团活动、节庆活动、文娱活动、评选比赛、讨论分享活动，以及公司每年的大型年会、周年庆典等特色活动。同时，公司及时了解员工需求，与时俱进，不断开展员工喜闻乐见的有效文化活动，充分调动员工积极参与的积极性，激发员工活力，凝聚员工力量。
4.树立典型标杆，发挥示范带动作用。
树立企业文化的学习标杆。在宣传企业文化的过程中，要挖掘身边的先进人物和典型事例，充分发挥榜样的力量，把抽象的文化精神形象化、真实化。在公司30年的创业发展过程中，涌现出了一批又一批优秀的范例。这些先进典型通过表彰奖励、内部杂志报道、人物故事专题片等多种形式进行了传播，促进了“人人争先”的良好氛围。将文化融入公司管理，提升公司综合竞争力。1.融入制度建设，承载文化理念。
文化建设，制度先行。东北地区已经形成了一套完整的制度体系，包括章程、基本制度、管理办法、工作准则等。截至2019年11月18日，公司已制定46项基本制度、123项管理措施、412项工作指引、164项全资子公司内部规章制度，从人力资源、合规管理、员工行为、具体业务规则等方面对公司及员工进行规范管理。
促进价值观和管理体系的整合。东北证券以塑造先进的管理模式为目标，遵循公司的核心价值观，将核心价值观融入公司的规章制度，特别是岗位责任制、内部控制、绩效考核等制度，强化制度执行，使文化内化于心、固化于制度、外化于实践，转化为公司对行业规范的自觉遵守和员工的自觉行动。
坚持民主管理和管理制度相结合。东北证券充分调动全体员工的积极性和创造性，鼓励员工发挥“主人翁精神”，凡涉及员工切身利益的制度均由职代会审议。提高制度的开放性，增强规章制度的透明度，让员工知情、参政、管事。注意各项制度执行中的反馈，广泛接受公司员工的意见和建议。
营造遵守规章制度的良好氛围。坚持用规章制度管理企业，切实做到循规蹈矩，纠正违规行为。要求公司各级管理人员以身作则，带头遵守规章制度，强化规章制度的严肃性和权威性，营造人人尊重、遵守和维护规章制度的良好氛围，提高规章制度的执行力，用共同的行为准则引导和规范全体员工的行为。
2.融入合规管理，有效防范金融风险。
有效宣传合规文化和理念。合规文化是东北证券企业文化的重要组成部分。公司每天跟踪行业监管动态、法律法规、监管处罚案例，制作合规简报、合规提示、合规课件等。，以便公司全体员工及时了解监管要求；通过组织“多层次、多方式、多频次、多内容”的合规宣传培训，使公司全体员工全面、深入地了解证券从业人员的各项执业守则，增强公司员工主动合规执业的意识，降低员工违规执业的风险。经过长期不懈的宣传和培训，“全员合规，合规始于管理层，合规创造价值，合规是公司生存之本”的合规理念已经深入人心。
完善持续合规管理基础设施建设。东北证券通过不断完善公司合规管理基础设施，为公司合规经营提供支持和保障。首先是搭建即时学习的载体和平台。2015年，公司汇编了证券公司法律法规、公司规章制度、监管处罚案例等资料，并在公司OA中推出合规电子书。2019年6月，在企业微信号上推出合规书。在行业内率先实现了多终端、多场景的随时学习，能够准确查找法律法规和公司规章制度，为公司董事和全体员工知法守法提供了有效工具。二是明确合规管理人员履职要点。2017年，公司制作了覆盖全公司的合规审查检查要点约2600个，并根据法律法规、公司规章制度、监管窗口指导意见、监管案例启示、最佳实践经验等不断更新完善，为合规经理履职和考核提供了有效抓手。三是建立员工执业行为管控体系。公司制定了《员工执业行为合规管理指引》,编制了《合规手册》、《员工执业行为合规风险识别与评估矩阵》、《员工执业自律承诺书》,明确了公司每位员工的合规管理责任和义务，列出了公司各项业务的合规底线，为公司全体员工合规展业、坚决不触碰监管底线提供了有效遵循。
坚持问题导向，做好重点合规风险的研判工作。第一，开展员工道德风险专题的研究和控制。公司开展了“证券从业人员违规与合规风险防范研究”，提出了19项基于道德风险的证券公司从业前、从业中、从业后全过程防范证券从业人员违规行为的具体防范措施，未得到公司授权。防控措施在公司内部逐一落实，取得了良好的控制效果。二是投行业务勤勉尽责的边界、归责原则、判断标准、因果关系等不断细化。公司发布了《投资银行项目团队勤勉尽责表现的内容与格式要求指引》和《关于加强投资银行负面执业行为管理的通知》。将原则与具体标准相结合，细化投资银行家胜任能力、尽职调查合理性、其他证券服务机构专业意见审核、风险提示、持续管理、工作底稿管理六项判断标准。通过合规培训、合规检查和合规问责，要求投行一级部门负责人签署核心材料承诺书，项目组提交勤勉尽责专项说明，引导和督促投行业务部门和项目组勤勉尽责。
加强风险管理体系建设。在东北地区，紧紧围绕《证券公司全面风险管理规范》，以监管要求的“六个一”体系建设为导向，建立和完善“四大支柱、十八大核心要素”的全面风险管理体系，促进各主体回归本职。在全面风险管理体系的实际运行中，公司不断从细节上丰富内涵，加强能力建设。三年来，东北证券着力实施“五个工程”，其中“一号工程”是战略落地，为公司发展指明了方向；“2号工程”是建设全面的风险识别、评估和控制标准，并落实控制标准和管理责任；“三号工程”是关键管理系统建设，集中管理，分级授权；“四号工程”是客户服务体系建设，实行客户分层和资源整合；“五号工程”是信息化建设，实施技术指导和信息保障。这五个项目为公司的稳定运营奠定了坚实的基础。
3.融入人力资源管理，构建科学的人才管理体系。
人力资源管理是企业文化不可或缺的一部分。随着市场经济的发展，用好以文化理念为指导的人力资源管理机制，是促进企业健康、科学、可持续发展的需要。目前，公司已形成具有东北证券特色的多层次人才储备体系、人才选拔培养体系、人才培养体系和绩效考核体系。
文化理念导向的招聘标准。东北证券按照市场化的招聘原则，将企业的价值观与招聘标准相结合，通过对应聘者的学历、品行、性格、诚信等因素的准确定位，确保招聘到的人才与公司的企业文化相契合；在招聘过程中，通过笔试、测评、面试等环节，筛选符合企业价值观和文化理念的人才。
文化理念指导下的分类训练。东北地区建立了分层分类、多内容、多形式、生态运行的培训体系。根据不同的培训对象，制定不同的培训计划，如面向管理人员的领航计划和耐力计划，面向优秀青年管理人员和专业人士的精英计划、蒲公英计划和星火计划，面向业务骨干的先锋计划，面向应届毕业生的新融入计划。通过在线学习、现场培训、行动学习、轮岗实践等方式。
图3:东北证券以文化理念为导向进行分类培训。
文化理念引领下的梯队建设。东北证券积极推进用人机制创新，建立健全了使公司优秀人才脱颖而出的人才选拔培养机制和科学的选拔程序。目前已经形成了较为完善的人才梯队建设方案，通过“钻石计划”、“人才计划”、“支柱计划”、“精英计划”以及中层管理岗位的公开竞聘，为员工提供了可视化的人才晋升和培养通道，为员工的发展和成长提供了广阔的多维空空间。
以文化理念为导向的评估和激励。通过公平、公开、公正的考核和激励机制，营造公司重视和尊重人才的氛围，让员工有明确的职业晋升通道，时刻保持积极的工作热情，自发成为公司文化的代言人；不断强化约束机制，通过奖励递延机制和风险准备金制度，不断强化员工的合规文化和风险意识；不断检讨和改善人力资源系统，使其更好地补充企业文化，促进公司的不断发展。
在文化理念的指引下关爱员工。东北证券用实际行动关注、关心、关爱每一位员工。通过建立和完善员工婚丧嫁娶日常慰问制度，以及重要传统节日慰问和员工生日祝福，完善帮扶困难员工、送温暖工作的长效机制，关心员工身心健康，充分发挥基层工会的桥梁和纽带作用，搭建团结员工的平台，争做员工的“贴心人”，增强员工的归属感。
4.融入诚信实践，倡导诚信正直的实践理念。
东北证券作为证券经营机构，倡导风清气正的执业理念，将廉洁从业纳入公司企业文化建设体系。一是公司层面通过制定、修订《公司章程》《董事会议事规则》《关于落实公司廉洁从业管理的方案》《廉洁从业管理办法》等规章制度，建立健全廉洁从业制度体系。二是公司通过明确廉洁从业管理目标、各层级廉洁从业主体责任和全体从业人员禁止行为，围绕内幕交易、利益输送、违规兼职、职务侵占等内容持续开展案例警示教育，在人员聘用、晋级、提拔、离任时考察评估廉洁从业情况，严格规范财务报销标准和流程，完善廉洁从业检查、
