来源:中国证券报
9年前，华夏基金元老王亚伟和新华基金元老王卫东曾上演“二王PK”的年度排名大战。今年，王卫东和他的私募因操纵尾盘股价被罚款近500万元。
近日，中国证监会发布了对北京新华家辉投资管理有限公司和王卫东的行政处罚决定。根据该决定，
新华家辉实际控制和操作涉案账户，利用资金优势，在当日尾盘大量买入抬高股票收盘价，在下一交易日卖出，并在控制的账户之间进行交易，影响了宝信软件和联发股份的交易价格。故决定没收新华家辉违法所得109.15万元，并处罚款327.46万元；王卫东被给予警告，并罚款30万元。
用多种手段操纵股市
2015年初，年近50的王卫东投身私募，创办了私募基金新华家辉。据中国证券基金业协会官网显示，由王卫东担任法定代表人的北京新华家辉投资管理有限公司成立于2015年2月11日，注册于2015年3月11日。根据决定，其在2015年7月至9月操纵了股价。
新华家辉主要通过两种手段操纵股价:
1.利用资金优势，当天尾盘大量买入，下一个交易日卖出。
2015年7月3日、7月7日、7月27日、9月2日，上述交易日收盘前约10分钟，宝信软件股价处于跌停状态，新华家辉申报大量买入。交易结束后，该股打开跌停，再次大量买入。历次购买占当时市场成交量和委托量的80%以上。期间股价涨幅明显。第二个交易日，新华家辉再次卖出。
以2015年7月3日为例。7月3日14时45分，“宝信软件”股价跌停。14时54分04秒起，新华家辉操作新华家辉财富增长2号基金下单申购，股票快速成交后开盘跌停。14:56:19至14:59:54，新华家辉共申报买入11股，申请103.83万股，申请第一档，占该时段市场申请的97%；卖出236，272股，占本期市场成交量的89.50%。
在此期间，买入价从58.00元逐步上涨至64.50元，最高买入价和最低买入价分别比委托前的最新市场成交价上涨3.51%和0.33%，股价从57.00元上涨至64.50元，涨幅为13.16%。该股收盘价为63.41元，全天上涨1.13%。在下一个交易日，2015年7月6日，新华家辉出售了11，000股宝信软件。
在操纵“联发股份”的案件中，新华家辉也采用了“当天买入，下一个交易日卖出”的手法。
2015年7月3日收盘前5分钟，新华家辉申报买入“联发股份”共计9股，申报310万股，占该时段市场委托的94.42%；共买入2192815股，占本期市场成交额的93.97%，股价从12.98元涨到14.19元。下一个交易日卖出2，995，104股。
2.通过实际控制账户之间的交易来操纵开盘价。
2015年8月27日，新华家辉利用其持有的新华家辉至尊成长私募投资基金和金钥匙-家辉优势成长基金的证券账户，分别以50元的价格申报卖出679，768股和50万股宝信软件股票。然后使用其新华家辉付强中国基金证券账户分别以相同价格申报买入90万股和33万股。最后，使用金钥匙-家辉优势成长证券账户以相同的价格申报并卖出50，000股股票。
上述操纵在不到2分钟的时间内完成，申请金额占做市申请金额的98.04%，申请金额占做市申请金额的99.33%，涉事账户之间的交易量占涉事账户当日总交易量的97.31%。
经计算，新华家辉在上述行为中产生违法所得109.15万元。
新华社家辉的辩护
证监会认为，新华家辉实际控制和操作涉案账户，利用资金优势，采取当日尾盘大量买入抬高股票收盘价、次一交易日卖出、控制账户之间交易等方式，，从而影响相关股票的交易价格。该行为违反了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项的规定，构成《证券法》第二百零三条规定的操纵证券市场行为。王卫东反对新华家辉。
证监会处罚书显示，涉案期间，新华家辉控制管理了10只涉案证券投资产品，其中4只为新华家辉发行的私募基金产品，6只为新华家辉担任投资顾问的资产管理计划产品。相关产品在涉案期间由新华家辉投资董事、法定代表人、总经理王卫东管理，王卫东使用这些产品对应的证券账户进行涉案交易。
对此，新华社记者家辉提出了相关的说法和论据。证监会经过审查，采纳了当事人的部分论点，但驳回了另一些论点。
最终，证监会决定没收新华家辉违法所得1091543.16元，并处以3274629.48元罚款；王卫东被给予警告，并罚款30万元。
根据中国资产管理协会的数据，北京新华家辉投资管理有限公司有10名员工，已备案近30只产品，包括新华家辉美丽中国一期基金。机构信息最后一次更新时间是今年5月2日。
