据中国券商记者统计，3月以来，券商行业共收到22张监管罚单，包括新时代证券、招商证券、申万宏源等8家券商。此外，对经纪行业的从业人员开出了14张罚单。
具体来说，券商业务涉及的半数票，包括投资、信息系统、合规问题，一直是监管的重点。外资管理和投资银行也分别有6票和4票之多。4月2日清明假期，深圳证监局也公布了今年二季度券商行业第一张罚单。剑指招商证券信息技术！
业务方面，22张罚单中，投行4张，资管6张，券商11张，信息披露1张。
六票指资产管理业务。
具体来看，3月份以来，资产管理领域共开出6张罚单。其中，中泰资管及两名责任人一次性收到三张罚单，原因是估值方法不合理、关联交易制度不完善。3月17日，上海证监局对中泰资管及两名责任人开出三张罚单。罚单显示，中泰资管在开展业务过程中存在以下行为:一是公司个别资产管理计划在其投资的债券已停止竞价的情况下，仍长期采用历史收盘价，估值方法不合理。二是关联交易制度不完善，关联交易定价方式在制度上不规范。
中泰资管被上海证监局责令改正，合规总监、公司估值委员会委员王、总经理、公司估值委员会委员徐建东被出具警示函。
值得一提的是，“资产管理产品估值方法不合理”成为近期券商资产管理业务被处罚的重灾区。记者注意到，仅2021年11月以来，已有CICC、浙商资管、东兴证券等多家公司因类似原因被处罚。
2021年11月，CICC被北京证监局责令改正。主要有两个问题:一个是用成本法对私募资产管理计划中的部分资产进行估值；另一种是对具有相同特征的同一投资产品采用的估值技术不一致。今年1月，浙江证监局宣布对浙商资管采取整改措施，暂停私募资管产品备案6个月，指出浙商资管存在对同一特征的同一投资产品估值技术不一致、产品持有的违约资产估值不合理等5项违规行为。今年2月，北京证监局对东兴证券出具的警示函也提到了“投资管理不规范，个别产品违约债券估值未及时调整”“未明确要求定期评估集合计划估值政策和程序的执行效果”等原因。
3月17日，上海证监局也对中银证券基金经理白冰洋出具了警示函。罚单称，经查，白冰洋作为中银证券优势制造股票型证券投资基金的基金经理，在基金管理过程中未能勤勉尽责，导致本基金未能于2021年10月28日以不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券形式持有。
上海证监局在决定中表示，白冰洋应认真学习相关法律法规，严格遵守岗位职责，做到专业、审慎、勤勉、尽责，强化守法合规意识，切实维护基金份额持有人利益。今后，上海证监局将在日常监管中密切关注白冰洋的履职情况。
3月23日，新时代证券被北京证监局出具警示函。罚单显示，公司在资产管理过程中，向地方政府及其下属部门提供融资，接受地方政府及其下属部门的担保承诺。
3月29日，北京证监局也对华融证券资产管理业务负责人高和进行了监管谈话。罚单显示，华融证券股份有限公司资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎、风险控制不到位、投资对象尽职调查不扎实、重大事项未披露等问题。北京证监局表示，上述问题的发生和持续贯穿于高鹤担任华融证券资产管理部负责人、总经理助理、分管资产管理业务副总经理期间，高鹤实际履行了相关审批职责，对其负有直接责任。
顾生意屡遭处罚。
券商屡遭投顾业务处罚也是近期比较突出的现象。3月11日，深圳证监局对安信证券汕头分公司出具警示函，对投资者陈南鹏采取监管谈话措施。
罚单显示，投资顾问陈南鹏通过公司微信群发布了《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发。安信证券汕头分公司未严格按照内部制度要求对微信群消息进行监控和管理，未对投资顾问的相关做法进行有效控制。陈南鹏作为投资者，将其制作并发布在公司微信群的《仁者无敌——2022中国股市预测》向外界转发传播。相关预测对行业和市场的评论不够审慎，股票也是按照五行分类的，所以投资建议没有合理的依据。
3月22日，上海证监局官网发布申万宏源责令增加合规检查次数的事前通知。原因是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立进行适当性管理，未充分了解投资人情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经历、信用记录等信息。，且相关信息系统的运行不受公司自身控制，导致无法在本地保存客户信息、适当性管理和相关服务记录。
上海证监局责令申万宏源自作出监督管理措施决定之日起一年内，每三个月进行一次内部合规检查，每次检查后10个工作日内提交合规检查报告。万宏远时任项目负责人，时任执行委员方，时任财富管理事业部总经理，时任首席信息官均收到罚单。和方被带去监督谈话，被发出警告信。
申宏源此前回应称，目前，公司已按照监管要求基本完成整改工作。目前公司经营管理正常，运行良好。
投资银行和IT也受到了处罚。
此外，近期的罚款还涉及投行、信息披露、IT系统等。3月1日，光大证券公布了上交所的纪律处分决定。决定显示，光大证券在信息披露方面存在重大合同披露不及时、重大诉讼事项进展披露不及时、重大交易披露不完整等三项违规行为，违反了上海证券交易所的相关规定。为此，上交所还对时任光大证券董事长兼总裁的冯雪给予了通报批评。
3月2日，中信证券江西分公司收到江西证监局罚款，责令其增加内部合规检查次数。其分公司负责人张新庆也收到了警告信。
罚单显示，该公司存在诸多问题:一是责任人在强制离职期间审批了OA系统流程，但实际代员工履行职责与向监管部门报告的情况不符。二是部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统的履职授权记录。三是营业场所增加未能及时向监管部门报告。四是存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推广短信的情况。五是融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未进行归集登记、流水号控制和失效控制，托管人和使用人未分离。六是部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写不全、法定代表人授权委托书缺失等问题。
投行方面，3月28日证监会网站贴出三张罚单，涉及国泰君安、海通证券、中银国际证券六家保险代理人。其中，国泰君安2名保险代理人被认定为3个月不合适人选。海通证券和中银国际证券各有两名保险代理人被暂时拒绝接受行政许可相关文件3个月。
从起源上看，这6家保险代理人都是因为保荐可转债或IPO项目业绩变脸而被问责的。其中，国泰君安由保代保荐的两个可转债项目在公开发行证券上市当年亏损；保代保荐的其他4个项目是发行上市当年发行人证券营业利润比上年下降50%以上。
4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在2022年3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善、应急处置不及时、不充分等问题，决定对招商证券采取行政监管措施，责令其改正。
3月14日上午，投资者反映招商证券交易系统故障，主要体现在平仓或撤单失败。招商证券回应称，其集中交易系统中的所有交易指令均已实时传输至交易所系统，但由于交易退回处理延迟，部分客户在客户端未及时收到交易退回信息，影响交易取消。
深圳证监局表示，招商证券要进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构和内部运行机制，加强RD、测试、上线、升级改造和运维管理，完善应急机制，确保关键岗位的专业能力和数量配置，确保信息系统安全稳定运行。同时，深圳证监局要求招商证券追究本次事件相关责任人的内部责任，并在3个月内完成上述整改工作并提交整改报告。
编辑:李雪峰
