记者|陈静
投资银行业务继续处于强有力的监管环境中。
近日，因债券项目实务中缺乏细化的债券业务制度和内控制度，中泰证券收到山东证监局责令其采取整改监管措施的决定。
决定称，中泰证券存在以下问题:一是中泰证券股份有限公司投资银行委员会股权、债权及相关业务质量控制的现场核查规定及其他业务制度不够细化，个别债券项目实务中存在内控约束和管理机制不健全的问题。二是个别债券项目终止后，项目组未能及时将终止项目信息报送品控部，纳入终止项目数据库。第三，个别债券项目的工作底稿仍然不完整或不规范。
山东证监局指出，中泰证券的上述行为违反相关法律法规，决定采取监督管理措施，责令中泰证券依法改正。
根据Wind的统计，2021年，中泰证券投行业务完成35单股权项目，行业排名第十；奇数项目和募集资金规模分别位居行业第6和第7位，公司债券承销数量和金额分别位居行业第8和第9位。
此外，去年底，中泰证券5名保险代理人因*ST朱光持续监管数年未勤勉尽责，同日收到警示函。此外，因*ST朱光被处罚的机构还包括担任年报审计的会计师事务所广东钟政珠江会计师事务所和资产评估机构广东中广信资产评估有限公司。
据界面新闻记者不完全统计，近三年来，债券业务处罚集中在机构和个人的双重处罚上。被处罚的个人方面，最近三年共处罚项目人员22人，管理责任人员9人，内审负责人2人，其中项目人员1人，部门负责人1人，证券市场禁入5年。
债券业务处罚原因多集中在尽职调查和委托管理。其中，尽职调查所涉及事项的高频词汇包括关联方信息及关联交易、对外担保、独立性、应收账款、资产限制、抵押质押、财务状况等。
此前，证监会已对中山证券、首创证券、陕西证券、郭蓉证券、江海证券、红塔证券、中邮证券、洪欣证券、万和证券违规开展债券业务开出罚单。其中，首创证券、郭蓉证券、江海证券等。也被禁止展出六个月。
有券商明确表示，下一步，证监会将继续加强对证券基金经营机构的监管，加大检查和处罚力度，促进证券基金经营机构持续健康发展。
