鲁泰山财经3月16日讯山东申光咨询服务股份有限公司再次因违规被证券监管部门采取监管措施。作为最早持有中国证监会证券咨询资格的咨询机构之一，申光咨询靠什么赢得客户的信任？
记者从相关监管文件中了解到，山东申光咨询此次被处罚的原因是其在证券投资咨询业务中向客户发送误导性信息和变相承诺收益。
山东证监局认为，山东申光咨询的上述情形违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第二十四条的规定。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十二条，责令申光咨询公司采取行政监管措施，责令改正。并要求申光咨询公司于2022年3月31日前向中国证监会山东监管局提交书面整改报告。
记者了解到，山东申光咨询最近一次被采取监管措施是在2019年12月26日，被监管主体为山东申光咨询服务有限公司上海分公司..具体而言，在证券投资咨询业务过程中，部分投资者建议引用其他证券公司的研究报告，未能充分说明相关研究报告的发布者和日期以及业务环节中留下的痕迹有效性不足。结果，申光咨询上海分公司被责令整改。
上海证监局表示，申光咨询上海分公司的上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第十八条和第二十八条第一款的规定。
据了解，《证券投资咨询业务暂行规定》第十八条规定，证券投资顾问根据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告提出投资建议时，应当向客户说明证券研究报告的发布者和日期。
《证券投资咨询业务暂行规定》第二十八条第一款规定，证券公司、证券投资咨询机构应当在证券投资咨询业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等方面实行痕迹管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息应当以书面或电子形式记录和保留。证券咨询业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条，上海证监局已采取监督管理措施，责令申光咨询上海分公司改正，并要求申光咨询上海分公司在收到本决定之日起一个月内完成整改，并提交书面整改报告。
公开资料显示，山东申光咨询成立于1994年11月，是中国证监会批准的首批具有证券咨询资格的咨询机构。值得一提的是，公司创始人孙曾被誉为“股市名嘴”。不幸的是，他因在山东申光担任顾问期间违规买卖股票，被监管部门处以5年市场禁入。此后，孙离开上海，创办了上海投资发展有限公司，并因非法展览罪被判处有期徒刑三年。
据申光投资网了解，申光咨询成立于1996年，是中国证监会批准的首批从事证券咨询业务的咨询机构之一。其主营业务是证券投资咨询和信息服务。企业搜索显示，公司目前共有四名自然人股东，分别为王艳红、唐家润、朱晨、刘海杰，对应持股比例分别为72%、15.5%、10%、2.5%。
作为一家成立20多年的“持牌”投资咨询机构，山东申光咨询“向客户发送误导性信息”等违法行为，不得不让人对其可靠性产生怀疑。同时，持续督导后，山东申光咨询是否整改到位，公司内部实施了怎样的合规措施？
3月16日下午，记者试图就上述问题联系该公司进行采访，但遗憾的是，记者多次拨打该公司工商公示信息预留的电话和申光投资关爱网客服电话，均无人接听。
