人们常说性格决定命运，在股票交易中同样也有决定投资命运的内在因素。在心理学上讲，性格的改变虽然很难，但还是可以通过后天影响慢慢改变的，而气质往往是不能改变的。这也正应了目前有些人说得“富而不贵”这一说法。回到交易中来，我们不一定要有贵族气质，我们是要先富起来的。所以我们要重塑交易性格，从而实现交易命运的转变！把赚钱变成我们每位投资者的精神特性！
来看一个由美国康乃尔大学的两位科学家做过的有趣试验：
他们在两个玻璃瓶里各放进5只苍蝇和5只蜜蜂。然后将玻璃瓶的底部对着有亮光的一方，而将开口朝向暗的一方。几个小时之后，科学家发现，5只苍蝇全都在玻璃瓶后端找到出路，爬了出来，而那5只蜜蜂则全都被撞死了。
蜜蜂为什么找不到出口呢？ 通过观察他们发现，蜜蜂的经验认定: 有光源的地方才是出口；它们每次朝光源飞都用尽了全部力量，被撞后还是不长教训，爬起来后继续撞向同一个地方。同伴的牺牲并不能唤醒他们，他们在寻找出口时也没有采用互帮互助的方法。
如果说蜜蜂是教条型、理论型，而苍蝇则是探索型、实践型。他们的思维中，就从来不会认为只有光明的地方才是出口; 它们撞的时候也不是用上全部的力量，而是每次都有所保留; 最重要的一点是，它们在被碰撞后知道回头，知道另外想办法，甚至不惜向后看; 它们能从同伴身上获得灵感，合作与学习的精神让它们共同获救。所以，最终它们是胜利者。对这个试验有着不同的看法。有人会说蜜蜂是烈士，而苍蝇则苟且偷生。有人说苍蝇非常聪明，而蜜蜂有些愚蠢; 有人干脆把目前社会上的人分为两种，一种是“苍蝇型”，二就是“蜜蜂型”。如果先摒弃原先的对于这两种昆虫的道德附加和好恶感，你需要考虑的问题是: 看看自己在投资中，你到底是“蜜蜂”还是“苍蝇”？ 你想做“蜜蜂”还是“苍蝇”？
铁的纪律是获胜的法宝
股市如同战场。每一位涉足股市的投资者都想在股市搏杀中获取胜利。可事实上取胜的只是少数投资者，大多数人都是失败者。这些少数取胜者，除了具有独到的投资眼光、准确的判断力等素质外，更重要的一点就是能恪守铁的纪律。我们可以这么说：恪守铁的纪律是股市获利取胜的法宝。
造成大多数人股市失利的原因，主要是与人性的弱点和不良习气，如贪婪、浮躁、犹豫不决、鼠目寸光、眼高手低等等有关。为了克制这些人性的弱点和不良习气，人们制定了买卖戒律。即所谓恪守铁的纪律就是要遵守这些买卖规则，而实际上是与人类自身作战，战胜人类自己。 “战胜自己”就是恪守铁的纪律的内涵。
投资是一条以生命终点为终点的长跑，投机追求的是短，平，快，操作时间必然不长，这决定了对手盘是整个市场，是其他的投资者，市场短期是零合游戏，加上要除去交易费用实际上是负合游戏，短期内财富并不增加也不会无源无故减少，也即财富守恒定律，市场必然是大多数人赔钱，少数赚钱，因为这样才会完成财富守恒，当然也可能少数人赔大量金钱，大多数赚钱，这也满足财富守恒。
但市场大户，机构，在渠道，消息，智力，对商业模式的把握以及行业前景的判断方面都比市场大多数人有优势，所以这只是理论上的与常识相悖，所以不成立，市场会往大多数人预料的相反方向运行，这是市场自然选择的结果，因为只有这样游戏才能进行的下去，就像压大小，市场会选择压的最少的一方获胜，困难的是市场是即时的，你无法知道市场大多数人的操作方向，也就是说你压的次数越多，输的概率越大，操作次数越多失败的概率越大，这也印证了资本市场成名的大师为什么是价值投资的多，而投机的走趋势路数的少之又少，而且仅有的几个也晚节不保，下场凄凉。
但长期价值投资就不一样，可以所有人都赚钱，因为这是赚企业发展的钱，赚企业成长的钱，比如巴老的喜诗糖果，巴菲特在1972年买入的时候，净利润是208万美元，当时报价3000万美元，市盈率接近十五倍，就这巴老都嫌贵了，但芒格坚持想买，两人讨论一翻各让一步，最后报价十二倍市盈率，2500万美元，最后卖家接受，成为一世经典。
在股市里面，健全的神经系统的作用远远超过你智慧，让我们在股市里面赚大钱从来都不是多么高明的想法，而是是持股不动。
想要在股市生存，我们不但要有交易系统，还要有信念系统
华尔街有句名言：平庸的交易者用技术交易，顶尖的交易者用信念交易。这句话充分说明平庸的交易者和交易大师的差别不在于技术的高低，而在于交易信念和交易内功上。
很多人拥有了盈利的交易系统却根本无法执行，很大程度上是因为他们怀疑系统，对自己的交易系统没有坚定的信念。因此，期货界有一句著名的格言：我们不但要有交易系统，还要有信念系统。
人们常常将成功的交易者归结于他们的聪明和勤奋，然而，这远远是不够的，对于投资者来说，控制着交易成败的关键因素就是信念，自信心的大小决定一个人成就的大小。
据说只要拿破仑一上场，士兵的战斗力可以增加一倍。一个军队的战斗力大半取决于将帅的信心之中，大战前将帅的自信，可以很大程度地增强军队的勇气和战斗力。如果将帅露出疑虑和张皇，全军必然要陷入混乱和动摇之中。
人的精神和能力，就像军队一样，也依赖于其意志和信念的支持。有强烈信念的人，即使使用最简单的交易系统，也能够成就神奇的事业。疑虑和胆小的人往往一事无成。一个人成就的大小，往往不会超出他自信心的大小。成功的先决条件就是自信。
那么，在交易中我们如何对自己的交易系统形成坚定的信念呢？答案很简单，那就是熟悉系统，理解系统、融合系统。技术的东西必须和他深信不疑的交易哲学相为一体，才会有其内在的思想根源，这样的技术才能根深蒂固。
技术其实是一种思想。只有你完全理解和相信系统，使用起来才会行云流水，而不会障碍丛丛。道听途说来的技术，用起来必然缺少内功，就像水里的浮萍一样，一经风吹雨打，就会七零八落，左右摇摆。
一、低位连续地量——地量频现，底部临近
股价经过大幅度下跌后，跌幅逐渐收窄，成交量出现萎缩状态，盘中交投持续低迷。经过一段时间的持续地量，股价底部区域临近，此时投资者介入抄底，风险小，也往往买在一波行情的开始之前。
形态形成原理
股价经过一段时间的大幅下跌后，做空动能逐步释放，逐步出现止跌趋势。在这个过程中成交量极度萎缩，呈现地量状态。说明股价走势极度疲弱，场内外观望气氛浓厚，地量暗示股价已经临近阶段性底部。出现这种现象后，并不表示股价走势会立即出现反转。股价后期走势能否形成反弹或反转走势，由场外持续介入的资金量和盘中抛压来决定。只要场外抄底资金介入，盘中做多力量就会开始聚集，成交量由萎缩的状态逐渐放大，股价就会出现反弹或反转走势。
操作要点
股价经过大幅下跌后，出现连续地量的状态，通常是判断阶段性底部比较可靠的参照指标。当出现这种走势后，由于是在底部区域，股价走势有反复，投资者不要急于入场抄底，可以先观望做好准备。
在量极度萎缩后又逐步开始放量阶段时介入，此时接近股价拉升的时间窗口。当股价站上5日均线且5日均线向上运行时，可适量介入，待涨势确立后，再逐步加仓。
应用实例——亚宝药业的低位连续地量买点
图1-1所示为亚宝药业的走势，该股经过大幅度下跌，在这个过程中成交量出现了萎缩，12月22日股价收出明显带下影线的K线形态，创出新低8.47元。第二天股价跌势转缓，收出长上影线的阳线，表明下档承接力强，股价结束了单边下跌走势。随后的交易日，股价仍然保持成交量萎缩的状态，但股价逐步攀升，先后站上5日、10日均线，这个阶段出现这种形态，肯定是有主力资金介入。
1月7日，股价低开后放量冲高回落，当日收出带上影线的阴线形态，但当日股价依然站在5日、10日均线上方。当天出现的大量改变前期成交量连续萎缩的形态，随后该股成交量相对前期有明显放量，表明盘中有资金在积极做多。股价底部确立。此时入场参与操作，风险也会非常小，这是买入股票的好机会。
图1-2所示为亚宝药业的走势，从图中就可以看到，股价大幅下跌后，股价出现连续地量形态，成交低迷。当量能无法继续萎缩时，表明盘中想抛售的，已经抛售离场。剩余持股的投资者是坚定的死多头，短期内也不会抛售，盘中抛压轻。抄底资金介入，逐步拉抬股价站上5日、10日均线，随后成交量放大，股价开始出现上涨行情。
应用实例——金瑞科技的低位连续地量买点
图1-3所示为金瑞科技的走势，该股股价从高位经过大幅下跌，成交量萎缩，连续地量状态表明进入阶段性底部。12月22日成交量放大，连续地量后放量，是走势即将转变的标志。第二天股价收出十字星形态，随后股价放量向上攀升，底部确立，股价进入上涨行情。
图1-4所示为金瑞科技的走势，该股股价连续地量后出现相对的放量态势，尤其是收出十字星的形态，是明确的见底信号。见到持续地量，跌势减缓，投资者可逐步建仓，坐等上涨行情到来。
二、连续缩量回调——机会暗藏，大胆进入
股价经过一段时间的上涨，在上升通道中达到一定上涨幅度后股价呈现出整理走势。股价虽然回调下跌，但成交量始终在缩量。在上涨途中出现这种走势通常都是主力在洗盘，投资者可以在缩量回调过程中寻找机会介入，等待主力震荡洗盘后升股价。
形态形成原理
股价经过前期上涨，随着盘中获利筹码的增多，投资者持股意愿不断降低，盘中积累的获利筹码随时会兑现离场，这将增加主力的控盘成本，提高做盘风险。主力往往会在股价进入快速拉升阶段前清洗这些筹码。
股价拉升到一定幅度，上涨动力减弱，同时缺少主力的热情参与，成交量缩小，出现回落整理走势。看似行情接近阶段性高点，部分投资者对走势失去信心而纷纷抛售离场。
经过一段时间整理后，主力又开始拉升，股价将开始新的拉升行情。投资者在股价上涨过程中看到缩量整理走势就要引起关注，只要股价还处于上升通道内，缩量调整期间没有大量主动性卖盘涌现，投资者就可在股价回探均线获得支撑时介入。
操作要点
投资者要介入股价缩量回调的走势，必须是在上涨通道中。虽然上涨走势减缓，但缩量回调过程中，成交量必须缩量，股价下探不能跌破60日均线，即使跌破也要快速拉回，否则就是一波探底下跌行情。
应用实例——大有能源的连续缩量回调买点
图2-1所示为大有能源的走势，从图中可以看到，该股经过一波上涨走势后，量能逐步缩量，股价连续收阴线回调。
1月8日起连续3个交易日股价缩量收出小阴线，呈现窄幅整理，但仍然受到10日均线支撑。经过几个交易日整理后，股价放量突破整理平台继续攀升。1月29日起股价再度出现连续缩量回调走势，5日均线和10日均线逐渐交叉，有向下运行的趋势。此时股价经过大幅上涨，又出现这种连阴走势，看似上涨行情接近尾声。此时股价20日均线始终向上运行，股价跌破20日均线也很快拉回。经过7个交易日股价再度放量站上5日均线，随后成交量放大，股价再度拉升。
应用实例——江淮汽车的连续缩量回调买点
图2-2所示为江淮汽车的走势，股价经过前期拉升后，在12月12日当天冲高回落收出近似十字星的小阳线。随后股价上涨动力减弱，出现调整。
12月25日股价放量收出带有下影线的阴线形态后，股价出现了连续缩量下跌的走势。股价在随后的调整走势中跌破20日均线，5日、10日均线和20日均线形成死叉，从盘面上看股价即将开始阶段性下跌。然而当股价下探至60日均线时获得支撑，成交量也同步放大，股价放量拉升突破了均线系统，是明显的买入机会。
图2-3所示为江淮汽车的走势，从图中可以看到，该股经过一波缩量调整走势后，在60日均线附近获得支撑。
2月13日当天该股放量突破均线系统的压制。随后股价依托均线系统逐步向上攀升，走出一波上涨行情。当股价上涨幅度并不大的前提下出现连续缩量下跌的走势，通常是主力在洗盘，投资者应该给予关注，寻找机会介入。
应用实例——千金药业的连续缩量回调买点
图2-4所示为千金药业的走势。股价在连续收阴下跌过程中，始终缩量。股价在前期低点形成的支撑线上得到支撑，放量站上5日均线。随后股价依托5日均线经过一番震荡整理过程后放量拉升。股价走势表明股价缩量下跌过程是主力在洗盘，而不是主力出货。
如果盘中下跌是主力出货，那成交量应该是放出大量，而且后市股价也无法维持上涨趋势。此处连续缩量回调既然是为了震仓洗盘，那么股价还会走出新的上涨行情。
成交量指标常用设置：
10日均量线表示两周持续成交量，配合5日均量线使用，时间距离短，不能真实地反映出量能阶段性变化，容易造成激进和冒险。建议使用20日均量线配合5日均量线，能更稳定显示出资金进入和流出，比使用10日均量线更有研判价值。
三、均量线金叉——机会出现，积极把握
均线反映市场内某段时间的平均交投情况。当个股在低位区域止跌企稳，股价逐渐攀升时，如果出现5日、20日均量线金叉，配合其他指标构成见底回升信号的态势，就表示上涨行情刚刚启动，投资者可以大胆买入。
形态形成原理
股价经过长期下跌后逐步开始筑底，随着抄底资金介入，股价开始出现攀升走势，股价重心逐步上移。随着做多力量不断聚集，成交量持续放大，5日均量线上穿20日均量，同时股价5日均价上10日均价线，MACD指标DIF线上发DEA线，这是股价即将上涨的典型标志。投资者面对这种情形，就要积极把握机会，大胆入场。
操作要点
目前市场中的资金量经过充分地扩充，资金存量巨大，均量线起伏频繁，如果用单一均量线指标捕捉买点，很容易误入陷阱或介入县花一现的股价上涨走势。
在低位区域股价均量线、均价线和MACD线同时出现金叉后介入。如果投资者没有及时建仓，也可以当股价回探10日均线附近时趁机吸纳。
应用实例——陕鼓动力的均量线金叉买点
图3-1所示为陕鼓动力的走势，该股经过连续下跌后，在低位区域收出十字星形态，之后股价开始止跌，底部确立，股价出现级慢上涨，成交量也开始放量。
2月25日股价5日均量线上穿20日均量线，5日均线上穿10日均线，MACD指标DIF线上穿DEA线，这是股价即将上涨的标志。接下来的两个交易日股价缩量调整，但没有跌破5日均线。3月2日股价放量冲高回落后，股价逐步攀升走出上涨行情。
应用实例——东风股份的均量线金叉买点
图3-2所示为东风股份的走势。该股经过连续下跌，在底部盘整后上拉。当天收盘股价收出十字星形态。随后股价开始向上攀升，成交量也逐渐放量。经过一段时间攀升，股价5日均量线上穿20日均量线，5日均线上穿10日均线，MACD指标DIF线上穿DEA线，表明股价走势出现反转，这是明显的买入信号。接下来的几个交易日股价缩量调整，谨慎的投资者可以在股价回探10日均线获得支撑时再入场。
图3-3所示为东风股份的走势，从图中可以看到，该股在上涨通道中经过一段时间不断攀升，上涨动力逐渐减弱。股价的5日均线和10均线逐渐靠拢，MACD指标柱形图红柱线逐渐缩小，成交量能也出现持续缩小的状态，这标志股价短期内走势将出现反转，投资者应清仓离场或减仓操作。
3月16日股价放量冲高回落形成阶段性高点，随后股价出现震荡走势。投资者可先减仓或离场观望，待股价走势转好后再介入，提高资金利用率。经过一段时间整理，股价连续缩量收出十字星形态，这是趋势即将反转的信号。
随后5日均量线上穿20日均量线，MACD指标的DIF线上穿DEA线，均线系统短、中期均线出现金叉，这是明显的买入信号，这种情况下投资者应该大胆介入，坚定持股。
参与缩量涨停走势的注意事项：
如果个股在高位区域出现缩量涨停走势，投资者要慎重操作，这很有可能是主力为出货而在诱多。如果个股因利好消息刺激出现缩量涨停走势，那么投资者就要认真分析这个消息是否能构成实质性利好，然后再决定是否要入场参与操作。
一个小资金的投资人要想在股市做大，有以下几点原则是必须要深入理解和把握的：
第一原则：就是要立足企业，要看透。
立足企业，看透企业，就是要确保自己对投资的标的有深入的了解，最起码你应该知道企业所属行业发展的趋势和状况，行业的竞争局势和变化;你要知道企业在行业中的地位如何，有没有竞争优势和发展前景;
你要知道企业的主营业务是什么，有几块业务，各块业务的增速如何，那块业务潜力最大，那块业务未来可能发展不太理想;你要知道企业的资产结构大致如何，家底有多少，资产负债结构如何，企业是重资产还是轻资产类型，是现货现款模式还是先货后款模式，资产质量如何;你要知道企业的成长性如何
未来大致3-5年的增速能保持多少;你也要知道企业的盈利能力如何，
毛利率、净利率，股东回报率这些指标表现如何;你也应该知道，企业的现金流表现如何，资本性支出大还是小，企业是不是能通过自己的积累而不是通过其他筹资方式就可进行扩张;你也大致可以估算一下企业的内在价值有多少，是高估还是低估。
看透企业是投资的起点，尽管相当难，但也不是太难，就看你自己愿不愿意下苦功。优秀的企业都有优秀的基因，只要我们通过学习，总能识别出优秀的企业的基因!
书山有路勤为径，股海无涯苦作舟。一份耕耘一份收获，付出短期看与回报不成比例，长期看绝对是正相关!
第二原则：就是逆向，要善于利用市场情绪。
投资在本质上就是个逆向活，就是低买高卖。市场每天都会有波动，大部分时间市场的价格是不值得关注的，只有在钟摆的两个极点才是我们需要认真关注研究的时刻。这两个极点就是贪婪和恐惧的极点，也是股市牛市的极点和熊市的极点。在极点的时候我们多关注，在其余的时间尽可能多学习多工作。我们一定要把握住大周期循环的极点机会，这是你财富增值的最理想的时机。
同时，逆向投资对于短线、波段投资也极其重要。其核心就是跌的时候你要敢买，涨高了，人气起来了，你要逐步卖出给他!
逆向对于投资极其重要，因为只有逆向，你才会拿到不可思议的便宜筹码，因为只有逆向，你才会敢于在无人问津的市场中收集廉价筹码，你才会买别人不买的，才会在别人不敢买的时候买，而这，恰恰是成就财富的基础!
第三原则：要耐心，耐心才会听到财富的声音
耐心是一个对投资人最重要的品质和心理素质要求，耐心贯穿于投资过程的始终，买入的时候要有耐心等待一个好价格，买入后的持股更要有耐心，不要浅尝辄止;盈利后的持股更要有耐心，在成本极低的安全垫的保护下，要确保自己能够平静、理性地看待企业和市场。
回想自己这么多年的投资历程，无论资金投入多少，失手的时候几乎很少，与其说我是看透了企业，不如说我是耐心赢得了胜利。因为我非常清楚自己的优势所在。因为我了解我自己，我热门股追不住、概念股炒不了，成长股预测不了。唯一具有的优势就是耐心。能够持续地赚钱，源于我总能保持持续的耐心。等待一个好的底价，买入后耐心持股，直到股价表现过激的时候，才会动手收割。
投资并不难，难的是知道自己的优势，并保持一贯。
本内容仅代表个人观点，仅供参考，不作推荐，据此操作，盈亏自负。市场有风险，投资需谨慎！
