来源:央视
近日，上海警方成功侦破一起非法场外集资、操纵证券市场、非国家工作人员受贿复合案。嫌疑人贿赂资管项目经理配合锁定，减少流通股票；利用持股优势虚假买卖，连续买卖，哄抬股价；开设场外集资平台非法牟利。最终，警方捣毁了交易、锁仓、场外集资、软件开发等4个犯罪团伙，抓获犯罪嫌疑人50余名，缴获作案用电脑、银行卡100余张。
场外杠杆交易利润丰厚。
警方通报:2020年12月，上海浦东警方在侦查一起诈骗案件时，发现犯罪嫌疑人李某为牟取非法利益，在上海注册成立了一家资产管理公司，从犯罪嫌疑人徐某等人处购买了一款未经授权私自开发的证券交易软件，该软件具有证券交易、仓库管理、结算佣金等功能，，并同意将所有子账户交易的万分之一分给徐等人。之后，李通过朋友介绍、在聊天软件上群发广告信息等方式招募投资人。，并利用涉案软件非法提供杠杆率为3至10倍不等的证券配资服务，每月收取万分之三至万分之十不等的配资利息和手续费。截至案发，非法获利200余万元。
根据相关法律规定，未经国家有关主管部门批准，非法从事证券业务的，涉嫌非法从事犯罪。场外配资公司利用非法证券交易软件向投资者出借资金，实现投资者杠杆交易并收取利息和交易费用，严重扰乱了证券市场秩序，对投资者的切身利益造成极大损害。
交易员交易抬高股价非法获利。
事实上，从2019年9月开始，李就不满足于场外配资服务费带来的非法利益，产生了利用大量证券账户，依靠其资金和持股优势操纵证券市场牟利的想法。李指使公司经理邱某组建10余人的交易团队，租用多处房屋，租用他人证券账户500余个，使用电脑70余台。他先后集中自己的资金优势和持股优势连续买卖三只股票，制造三只股票交易量巨大的假象，诱导投资者入市投资，从而抬高股票交易价格。其间，李团伙账面浮盈超过2亿元。
根据相关法律法规的规定，单独或者串通，集中资金优势，持股或者持仓连续买卖，操纵证券市场，或者在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者自己买卖期货合约，操纵证券市场，影响证券交易价格或者交易量的，涉嫌构成操纵证券市场罪。
买资产管理项目经理配合锁仓操作。
不仅如此，犯罪嫌疑人李某等人通过他人介绍，结识了某资产管理产品经理杨某，并协商给付好处费190余万元。杨利用职务之便，以可控资产管理产品证券账户。按照事先与李某的约定，买入并持有某股票67.3万余股共计3000万元，帮助李某锁定该股票。锁定是指在公开市场买入并持有一只股票，在约定时间内不卖出。李的行为是减少这只股票的流通盘，用较少的自有资金操纵市场。资产管理人违反职业道德，利用职务便利，利用所管理的资金锁定股票谋取私利。他的行为会误导投资者投资市场，最终可能遭受财产损失。
根据国家有关法律规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，涉嫌非国家工作人员受贿罪。
目前，公安机关已将李等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操纵证券市场罪、非法经营罪，杨等以涉嫌非国家工作人员受贿罪移送检察机关审查起诉。
