中国基金报记者闫颖
“证券从业资格”曾经是金融生进入证券行业的第一次尝试。如今证券从业资格已经全面修订，本专业学生不再具备考试资格。7月8日，中证协发布了《证券业从业人员水平评价测试实施细则》、《证券公司从业人员业务培训细则》等一系列文件。据中国证券业协会介绍，证券从业人员资格考试实施20多年来，已有约100万人进入证券行业从事证券业务。证券从业人员资格考试对培育资本市场起到了积极作用。随着新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期，证券从业人员的管理方式也发生了变化。新发布的《考试规则》旨在规范证券行业专业人员水平评价与测试的组织实施、命题、成绩管理以及参与各方的责任，对报名条件和成绩管理制度较之前的准入资格考试进行了部分调整。与之前的资格考试相比，新版能力考试有哪些重大变化？该基金将带你一目了然:引导理性考证本专业学生不得报名。在这份《考试规则》中，最受业界关注的是报名条件的变化。在之前的“证券从业资格”时代，注册门槛并不高。包括“报名截止时年满18周岁”、“具有高中或者国家承认的相当于高中以上文化程度”、“具有完全民事行为能力”、“因违反考试纪律受到处罚且禁考期限已过”。在新的《考试规则》中，申请通用业务水平评价考试的人员必须符合三个条件:报名截止年龄为18周岁以上；取得国务院教育行政部门认可的大专以上学历；或具有高中学历或同等学历，并有36个月以上的工作经历；或经证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构发布就业通知的本科应届毕业生。具有完全民事行为能力。中证协表示，为引导公众进行理性“考证”，根据过往参考人员的就业情况和证券行业对人才的实际需求，调整了报名条件和成绩管理制度，并借鉴了其他水平评价测试。不难发现，新版水平评价考试提高了报考门槛，学历要求从高中提高到大专以上。然而,“考试规则”为那些具有高中教育或同等学历并有3年以上工作经验的人提供了“绿色通道”。对于“具有高中文化程度或者同等学力”，考试规则也给出了具体解释:具有高中文化程度或者同等学力，包括普通高中、职业高中、中等专业学校和中级技工学校。其实对于证券行业来说，“大专及以上学历”并不是一个很高的要求，但确实直接限制了大学生在出生前的注册。毕业前，再好的学校，大学生也只有高中学历，挡在申请要求之外。但考虑到学生的实际就业问题，《考试规则》对应届生做了特殊规定:允许应届生及其他经证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构发布就业通知的人员参加考试。此外，根据这一要求，《考试规则》只对本科学生进行限制，已取得本专科学历者仍可参加考试。与择业尚未成熟的大学生相比，硕士研究生的就业意向相对明确，其“刷证”等行为更为理性。成绩有效期三年。老人走老路。此前“证券从业资格”的成绩长期有效。即使你很久没练了，中证协还是保留了成绩。对此，新版考试也将做出改变。在成绩有效期问题上，考试规则要求，考试科目成绩自取得之日起36个月内有效。特殊业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试结果符合基本要求且在有效期内的，一般业务水平评价测试结果在此期间继续有效。检测结果超过有效期的，相应结果无效。此外，证券专业人员在证券行业从业或任职期间通过等级评价测试的所有测试结果继续有效。测试符合基本要求且36个月内未注册或任职，或离开证券行业超过36个月的，所有测试结果无效。这也意味着，只有在证券行业长期执业，考试成绩才能保持有效。离职三年后，如果想重回证券行业，需要重新通过水平测试。
同时，为做好新老制度的衔接管理，《考试规则》对新人提供新办法，对老人提供老办法，即原证券行业从业人员资格考试通用资格考试和特殊业务资格考试相关科目成绩长期有效；高级管理人员资格考试相关科目考试成绩有效期为36个月。事实上，在之前的征求意见中，中证协规定结果有效期为12个月，行业反馈意见较为集中。中证协在参考其他行业考试有效期的基础上，结合证券行业的要求和特点，将考试科目有效期由12个月调整为36个月。在此基础上，为保持结果的有效性，证券行业机构撤销注册或辞职的连续时间由12个月延长至36个月。同时删除了《一般业务水平评价》、《证券市场基本法律法规》、《金融市场基本知识》两门基础科目在12个月内达到基本要求的要求。可选测试，预定测试60%以上的正确率可以清除。据中证协介绍，近年来，由于新冠肺炎疫情的影响，考试机构一直举步维艰。在疫情常态化下，为保证考试的正常组织实施，方便行业从业人员就业和转岗，协会在原有社会统考的基础上，推出了行业从业人员专项考试和更加灵活的预约考试，并规定了考试的组织实施要求。水平测试包括常规测试和定期测试。其中，常规考试是指考生在规定的时间、指定的考点和考场参加考试，考试全过程接受工作人员监督和视频监控。预约测试是指中国证券业协会根据证券业机构的测试要求，在指定时间、指定考场进行的测试。此外，常规测试还包括统一测试、专项测试等组织形式。其中，统考面向所有符合规定报名条件的人员。专项测试面向符合规定报名条件的证券业机构人员，以及符合国家相关政策的特定人员。在测试内容方面，新《证券法》规定，证券公司从事证券业务的人员应当具备良好的品行和证券业务所需的专业能力。与此相对应，考试规则将考试的目的转移到全面考察从业人员的专业能力是否符合行业和相应岗位的要求，并规定考试结果是证明其具备从事相应证券业务专业能力的参考。同时规定，如果某一考试科目的试卷正确率达到60%以上，则该科目达到基本要求。严肃考纪违规次数增加到20次。加强证券从业人员管理，从水平测试阶段就开始了。《考试规则》根据近年来发现的考试违规行为和新特点，对违规行为责任进行分类细化，明确考试违规行为由17种增加到20种。《考试规则》根据严重程度将违规行为分为轻微、一般、严重、特别严重四类，并采取相应措施，如取消现场成绩、取消当前所有考试成绩、在一定期限内禁止参加考试、确定不适合从事相关业务等。违规信息将纳入证券业执业信誉激励约束机制。因一般违规、严重违规、特别严重违规被禁止在一定期限内参加考试的人员，以及在禁止期间参加考试的人员，成绩无效。“特别严重违法”包括哪些行为？包括:组织作弊，或者为他人组织作弊提供便利的；由他人参加考试或者由他人参加考试的；使用录像设备获取测试内容；在测试过程中使用设备接收和发送相关信息；威胁、侮辱、诽谤、殴打或者打击报复工作人员，造成工作人员人身伤害或者财产损失的；其他应当给予相应处理的违法行为。如有特别严重的违规行为，协会将对违规行为确认之日起六十个月内采取取消本次所有测试成绩、禁止参加测试的措施；同时，协会将对已完成执业注册或正在申请执业注册的候选人进行纪律处分，认定为36个月不适宜从事相关业务。对于严重违反者，上述禁令期限为24个月。
此外，对于严重违规，特别是严重违规的，如降薪、降职、扣发奖金、解除劳动合同、辞退等内部问责措施。由参加考试人员所在的证券公司、证券投资咨询公司采取，CISA原则上可以减轻其6个月或者12个月的纪律处分。编辑:船长沃伦·巴菲特又出重拳了！a股板块有涨潮！52个学生被感染，疫情一个地方爆发！2000多人被紧急隔离。
