为进一步强化万证券期货机构及从业人员合规经营意识，不断提升投资者保护服务水平，8月24日，市金融工作局会同市中级法院、市司法局、市工商联召开证券期货公司投资者保护业务培训会。全市14家证券期货经营机构的总经理、投资教育专员参加了会议。
培训会上，南阳市律师协会常务副秘书长刘翔就证券期货公司提升合规管理能力进行了法律讲座，全面阐述了合规管理的必要性、2022年上半年证券机构行政处罚情况及证券公司业务发展风险点，深入剖析了证券产品销售领域投资者适当性管理不合规等典型案例，提出了针对性的合规建议。
市中院审判委员会委员、市三院院长卢国伟对诉前投资者维权调解流程进行了详细讲解，并现场发放了《建立证券期货纠纷对接工作机制实施办法》和《南阳中院中小投资者诉讼指南》，公布了市中院诉讼热线，方便大家学习和咨询。
市工商联经贸部部长邹越讲解了商会调解的作用和流程，强调了商会调解的低成本、方便、快捷、高效四大优势。市仲裁委综合处处长王汉增讲解了仲裁流程及其与诉讼、商会调解的区别，重点介绍了金融仲裁调解快审快结的特点。最后，市财政局二级调研员宋建波指出，保护中小投资者权益，优化改善营商环境，是市委、市政府的重要决策部署。各证券期货公司作为面向中小投资者的窗口单位，要加强业务知识学习，提高服务中小投资者的意识和水平。
下一步，市金融工作局将会同市投资者保护联盟成员单位，继续开展各类投资者保护宣传教育活动，共同营造保护投资者合法权益的良好氛围。
【来源:南阳日报】
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