来源:经济观察报
经济网记者周一一帆新三板改革的号角再次吹响，精选层更进一步。
3月30日，新三板公开发行、连续竞价等业务系统正式上线。日前，全国股转公司对上述业务的技术系统进行通关测试后，表示各参与机构的核心技术系统均已满足上线要求。
3月26日晚间，全国股转公司监管部主任助理史进透露，遴选层有望在今年上半年或第三季度设立。对于因新冠肺炎疫情而难以披露年度报告的公司，将很快推出灵活的政策安排。
“此轮新三板改革重新梳理了内部分层和差异化的制度安排，使企业准入标准、信息披露要求、合格投资者资格、市场交易机制等规则更加合理，理顺了不同层次市场之间的准入、转让等衔接转换机制，具有全面性、针对性和创新性。”广发证券对经济观察网记者表示。
事实上，在新三板有序推进的同时，不少券商早已成立专门的工作小组，积极响应相关要求，做好业务、技术准备和推广工作。部分券商还将新三板业务发展纳入2020年营业部发展目标的考核中，从开户、收入、资产三个维度设置考核权重。据券商反馈，目前新三板投资者关注度和开户数都在稳步上升，而随着精选项目的落地，券商的投行和零售业务将迎来新的增长。
券商摩拳擦掌。
据记者了解，在推进新三板改革的制度背景下，广发证券早在去年11月就从公司层面成立了“新三板改革专项工作小组”，统筹公司各相关部门的专业力量，做好业务、合规、风控、技术、结算等各项准备工作。
“在制度准备方面，这家新三板改革公司涉及20项制度的改造。目前，我们已经严格按照股转公司的要求，完成了第一期适当性差异化管理和集合竞价撮合频率调整上线工作。第二阶段公开发行和连续竞价相关改造也已按要求完成了共三轮模拟测试和四轮周末全网测试，并按计划参加了3月28日的通关测试和上线。”广发证券相关人士透露。
另一些券商也非常重视新三板业务改革的实施和推进。据悉，中信证券也已经协调各部门成立了专门的工作小组。公司优先向专项组提供各种资源，在专项组各系统支持下，牵头配合相应业务部门进行需求开发、验证测试、反馈等。，然后专项总结决策，协调需求和目标，最终实现和提高技术系统的可用性和使用性。
国信证券成立了领导小组，由公司总裁担任组长，副总裁担任副组长，负责统筹规划、指导和协调公司新三板改革相关工作。工作组由投资银行部副行长担任组长，投行部质量控制总部、信息科技总部、集中运营总部、经纪事业部相关部门负责人为副组长。申万宏源还成立了新三板改革工作小组，包括场外、零售、自营、信息科技等相关部门，全面推进新三板改革相关制度开发、业务推进等工作的实施。
选定的层已准备就绪。
为了加强新三板的改革和拓展，广发证券表示，公司对新三板各项业务设置了相应的绩效考核激励机制，其他券商对这一策略也有相同的思路。
据悉，国信证券已启动新三板营销大赛，设立新三板专项奖金，并分别设立员工个人奖和分支机构组织奖。各分行成立了新三板业务专项工作小组，任命了专门的业务负责人，并将新三板开通情况和客服粘度纳入员工考核要求。同时发布了配套的激励和竞争计划，包括潜在客户服务覆盖面、开通率、开通数量等指标。，所有指标都落实到服务经理，责任在人。
万宏源将新三板业务发展纳入营业部2020年发展目标考核，从开户、收入、资产三个维度设定考核权重。同时，新三板经纪业务作为公司创新业务之一，适用高于常规经纪业务的收入奖励标准，从激励机制上引导员工积极拓展新三板业务。公司还参照在科技创新板业务推广时制定的开户动员目标和目标完成情况，制定了新三板合格投资者动员目标，即在新三板股票交易规则相关改革措施正式实施前，所有符合上市公司精选股票交易权限开放条件的投资者，均应开放相应类别的合格投资者交易权限。
谈及相关投行业务，广发证券认为，允许上市公司通过公开发行进入精选层，实行保荐制度，在后端和主板市场之间建立顺畅的转板机制，给投行带来了直接的业务机会。新三板上市公司中，符合精选层标准的大多有通过公开发行跳到精选层上市的动力；而一些不在新三板上市的企业，出于未来转板的目的，可能会先选择在创新层上市，再向精选层公开发行。
“目前公司储备了10个左右的项目在选定的楼层挂牌，正在按照时间计划正常推进，部分项目已经进入公司内部审核程序。”广发证券相关人士透露。“现阶段公司主要考虑三个对象的筛选标准。首先看公司的规范程度，包括公司上市以来的公司治理、内部控制、日常信息披露等。其次是公司的行业属性，包括公司是否符合选层定位和行业监管要求，是否符合选层上市审核问答中规定的创业创新型实体企业；最后要看公司的成长性，公司目前和未来几年是否有很好的成长性。”
公开数据显示，目前已有100多家上市公司披露了申报精选层的意向，而随着各项技术和政策的准备，这一数字有望在4月后实现快速突破。
