2021年，随着私募新规的正式出台，扶优限劣的严格监管措施不断加大，整个私募行业逐渐步入健康发展的快车道，最终以19.78万亿元的优异成绩结束了2021年。为了让大家更好的洞察行业的发展特点，把握监管政策的重点，小易特意为大家整理了2021年私募行业的监管趋势和重大事件。欢迎欣赏收藏！
一、私募相关法律法规
1.关于加强私募股权投资基金监管的若干规定
2021年1月8日，证监会正式发布《关于加强私募股权投资基金监管的若干规定》。《规定》共十四条，构成了私募基金管理人和从业人员的“十条禁令”。包括规范私募基金管理人的名称、业务范围和业务范围；优化对集团私募基金管理人的监管；并重申对非公开发行和合格投资者的要求；明确私募基金的财产投资要求；加强对私募基金管理人和从业人员的监管要求；明确法律责任、过渡安排等六个方面。
《条例》对私募管理人名称和业务范围的要求，引起了业内的广泛关注。对此，国家市场监督管理总局和中基协也及时做出调整，以利于《规定》的顺利实施。
2021年1月15日，国家市场监督管理总局注册局发布《关于做好私募基金管理人业务范围登记工作的通知》，要求相关私募基金管理人统一使用“私募投资基金管理服务”或“私募投资基金管理和创业投资基金管理服务”等表述进行业务范围登记，并在协会完成登记备案后方可从事业务活动。
1月28日，中基推送了《关于申请中国证监会有关事项的通知》。对于通知中一些需要管理员规范的内容，结合实际操作情况给出了缓冲时间和截止时间。
2.证券市场禁入规定
2021年1月15日，中国证监会发布《关于修订公开征求意见的通知》，拟进一步将私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员和工作人员，以及私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人纳入证券市场禁入对象范围。
6月15日，《证券市场禁入规定》正式发布，规定私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构和其他私募投资服务机构的董事、监事、高级管理人员和工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节轻重，
二、行业自律规则
2021年1月7日
中国基金业协会发布《关于Ambers系统私募基金产品重大事项报送模块的通知》。巨额赎回、无法正常退出投资项目、仲裁或诉讼、重大舆情报告等五类事项必须及时报送。
2021年1月27日
中基协发布《关于严格规范私募基金命名要求的通知》。再次强调私募基金产品命名的规范化！
2021年1月28日
中基协发布《关于升级私募基金信息披露备份平台系统的通知》。决定于2021年2月1日升级信盖备份系统，AMBERS等系统中的部分申报数据将同步至信盖备份系统，减轻私募基金管理人的数据报送负担。
2021年2月4日
中基协在官网发布《关于私募基金管理人公开查询界面优化升级的通知》。进一步优化升级协会官网“私募基金管理人分类查询及公示”界面，具体通过优化分类公示搜索功能，增加管理人公示信息。
2021年2月5日
中基协发布《关于AMBERS系统私募基金年度财务监测报告模块上线试运行的通知》。通知称，基金业协会AMBERS系统上线试运行私募基金年度财务监测报告模块。自启动之日起，自行发行的私募股权投资基金、创业投资基金和运作中的私募股权配置基金的管理人需根据AMBERS系统的待办任务提示，提交2020年经审计的财务会计报告，并填写监控信息。
2021年2月9日
中基协发布《关于加强私募基金信息报送自律管理优化行业服务的通知》。重点包括:开通和维护投资者信用卡备份系统的查询账号；私募未按时完成核查的，予以公示，新基金不能备案；将更新季度信息的截止时间延长至每季度结束后的一个自然月末；明确五种异常信息提交公示...
2021年3月18日
中基协发布《关于督促私募基金管理人重新开立投资者查询账户的温馨提示》管理人应当及时开立并维护投资人信用卡备份系统的查询账户，同时在私募基金风险揭示书和备案承诺书中增加维护投资人查询账户的相关内容。相关数据将纳入协会信用系统，并与私募基金备案分离系统相关联。
2021年5月28日
中国基金会发布《关于在AMBERS系统提交2020年CRS年度报告的通知》。这意味着AMBERS系统将增加“CRS年度报告”功能。同时，协会提醒私募基金管理人，应于每年6月30日前通过AMBERS系统提交上一年度的CRS年度报告。
2021年6月9日
中基协发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格登记工作的通知》。申请私募基金管理人登记的机构从业人员总数不得少于5人，申请机构的一般从业人员不得兼职。不符合数量要求的，应在3个月内整改完毕。整改期结束后，仍不符合要求的管理人员将采取进一步的自律措施。
2021年9月1日
中基协发布《关于进一步明确私募基金备案时限的通知》。该通知明确了备案的时间要求和募资完成的定义，并指出将在Ambers系统中添加“募资完成日期”。
2021年9月6日
中基协发布《关于优化私募基金备案有关事项的通知》和《关于启动流量分离系统第二阶段试点工作的通知》。内容都涉及私募基金产品备案，主要传达两个信息。一是扩大单独系统备案试点范围；第二，有些产品变更后，不需要协会人工审核，系统会自动审核，以后再抽查。改变效率会大大提高。
2021年9月18日
中国证券业协会发布《注册制首次公开发行股票网下投资者管理规则》，制定《注册制首次公开发行股票网下投资者分类评价管理指引》，自2021年11月1日起施行。10月22日，为保证对指引的正确理解和运用，协会制定了《自律规则第3号——相关条款应用意见》，进一步明确了报价一致性显著较高的概念，该意见也于11月1日起实施。
2021年9月23日
中基协发布《关于为私募基金信息披露备份系统定向披露功能提供便利措施的通知》。通知表示，私募基金管理人登录终端和投资者登录终端均已优化。比如管理人终端增加了一个手机号码作为投资人默认联系方式维护项，开通了一些字段修改权限，增加了投资人非敏感数据的导出功能。此外，协会官方微信微信官方账号底部菜单目录增加了投资者查询入口，方便投资者登录验证身份后，在手机上查询自己私募基金购买的信息。
2021年9月24日
表示自2021年第三季度报告开始收集私募基金债券投资信息。单只私募基金债券投资规模达到500万元的，应当连续报送债券投资季度报告。
2021年9月29日
中基协发布《关于调整私募基金管理人重大事项变更申报项目的通知》。根据通知内容，协会对系统进行了重大调整，主要是将管理员重大事项变更模块的部分字段调整为管理员信息更新模块，同时取消了管理员信息更新次数的限制，方便管理员及时提交信息。
2021年11月1日
中基协向部分私募基金管理人发送了《在线量化私募基金运作报告》的通知。通知量化私募首次信息报送应在11月15日前完成，每月结束后5个工作日内定期报送。11月中旬，中基协AMBERS系统也对量化基金备案进行了新的修改，需要选择量化主策略和量化辅策略进行备案。
2021年12月14日
中基协发布《关于方便登记机构和私募基金管理人填写高管信息的通知》。通知指出，为方便行业信息报送，推出高管平台和“AMBERS系统”信息复用功能，简化高管信息报送。
2021年12月17日
中基协发布了修订后的《中国资产管理协会会员管理办法》和《中国资产管理协会会费收取办法》。《会员管理办法》在会员类型、会员管理、日常管理、奖惩等方面进行了修订。会员门槛明确:证券、资产配置类私募管理人申请成为观察会员，需满足在中基协备案的基金规模不低于3000万的要求；会费收缴办法调整了普通会员和联合会员的会费标准，明确对于超过六个月未及时缴纳会费的会员，协会将不再对欠费会员机构进行公示，而是对其进行约谈，并将相关信息记入诚信档案。
2021年12月30日
中基协发布修订后的《中国资产管理协会投诉处理办法》，将于2022年1月1日起施行。2021年12月30日
中基协发布修订后的《中国投资基金资产管理业协会争议调解规则》，将于2022年1月1日起施行。第二部分私募股权基金行业年度十大事件盘点
数字一（one）
私募总规模增至19.78万亿元的历史新高。根据中基协发布的2021年私募基金备案汇总，截至2021年12月30日，私募基金管理规模为19.78万亿元，较2020年末增加3.80万亿元，同比增长23.81%。私募股权投资基金、私募股权和创业投资基金规模分别达到6.13万亿元和12.79万亿元。与2020年末的3.77万亿元相比，证券私募规模增长了62.5%。注射毒品
量化私募管理规模超万亿。近年来，随着中国量化行业的快速发展，量化私募行业进入了一个新的里程碑，量化私募的管理规模也在今年突破了1万亿，实现了跨越式发展。与此同时，国内数百亿量化私募迅速扩容至28家，其中超过一半是今年新增的。由于量化私募机构规模飙升，大量资金涌入，但不少量化私募纷纷发布公告暂停招募，“闭门谢客”。
3
千亿私募军团诞生空随着股权市场的资本扩张，国内私募基金正式进入规模超千亿的新时代。据了解，高一资产、林静资产、淡水泉投资等机构管理的资产规模均超过1000亿元。4
百亿私募迅速扩张至106家，迎来双百时代。今年11月，私募行业正式进入千亿“双百时代”，百亿级私募梯队迅速扩张。截至2021年底，全国百亿级私募数量增至105家，2020年底为62家，全年激增43家，同比增速达70%，为历史最高。百亿量化私募有28家，占总数的26.67%。除四协投资外，年末新增范儿投资、星阔投资、聚宽投资等数百亿量化私募。5
第一个百亿外资私募诞生了。2021年11月，以桥水投资管理有限公司为投资顾问的信托计划在渠道热销，周募集规模约80亿元；12月9日，桥水中国一口气在基金业协会注册了31只新产品，成为国内首家管理规模超过100亿元的外资私募机构。中基协截至2021年12月30日的数据显示，2016年以来，已注册境外私募基金管理人38家，主动管理产品142只，管理规模341.95亿元。外国私募基金管理人的母公司覆盖北美、亚洲、欧洲、非洲等主要资本市场。
6
“公跑私商”又将达到一个高潮。今年，“公跑私”再次达到高潮。陆安平、谢军、沙智等多位公募高管和明星基金经理相继“跑私募”，引起市场关注。与此同时，券商派也积极入市。原国泰君安证券资产管理公司股权及衍生品部总经理张军加入老牌私募尚虹资产，原中泰证券研究所副所长杜辉创办上海凌久私募...7
大佬进入私募圈了。先是76岁的娃哈哈创始人宗后卿亲自卸任，执掌浙江娃哈哈创业投资有限公司，并在协会备案私募。宗后卿个人取得基金从业资格证书；随后67岁的首富农夫山泉创始人钟睒睒也进入私募，备案了冠字私募基金管理有限公司；此外，洛阳钼业实控人于勇备案北京汇侨投资有限公司，邀请博时基金知名基金经理欧阳凡加盟；已故赌王何鸿燊之子何有龙创立家族办公室，私人投资旗舰黑桃资本，国外QDLP再添一员；雷军掌管的小米私募基金管理有限公司也在年底完成私募管理人注册；由刘、章泽天、共同持有的海南三亚产业私募基金管理有限公司也同时成立...8
多家百亿级私募宣布停止提供预估净值。12月10日，魔方、明讯、麒麟、尹田、西洼、清河泉等百亿级私募集团表示，停止发送预估净值数据，让大家关注每周的官方净值周报。海德亿私募宣布不再提供预估净值推送服务。导火索是万方资本因披露错误预估净值被监管处罚。私募的净值需要托管人审核，一般下周二可以披露上周五的净值。近两年来，随着私募规模的增大，预估净值的披露越来越流行，各大私募每周五收盘后都要加入进来，将预估净值发送到渠道。9
上市公司疯狂买私募:年内认购超60亿。今年以来，上市公司认购私募基金的热情与日俱增。据统计，年内上市公司用于认购定向增发的资金超过60亿元，其中24亿元用于认购证券定向增发，40亿元用于认购股权/创投定向增发。今年以来，阳光照明、三木集团、文峰股份等26家上市公司共认购了32家证券私募机构的36只私募产品。上市公司认购的这些产品中，主观做多产品数量最多，达到16只；量化产品次之，达到9只；还有三只市场中性和三只债券复合产品；其他涉及的策略有FOF、纯债策略、套利、主观多策略等。10
治理机构，1230家私募被注销。
中基会将继续推进多边数据合作机制，深化注册数据、工商数据、舆情数据、法律诉讼数据等多维度大数据的比对、验证和整合。要着力构建风险监测体系，创新监测工具，完善基于问题导向和违法行为捕捉的全景画像、行业地图和指标体系功能，对重点风险进行多维度预警，积极向风险防范关口前移。加大对违法违规机构的自律检查力度，不断清理出问题机构。
