作者
李泽民律师:广强经济犯罪辩护与研究中心主任。
韩律师:广强经济犯罪辩护与研究中心核心律师。
网上拍卖数字藏品是否属于“集中交易”，是否存在犯罪风险？
关键词:数字收藏NFT网上拍卖
三大协会公布《关于防范NFT相关金融风险的建议》后，笔者梳理了国内数字艺术品的相关情况，发现国内的数字艺术品交易与国外的NFT不同，主要体现在以下几个方面:
1.名称中没有使用NFT，但称为数字艺术品或数字收藏；
2.采用联盟链技术代替公有链技术；
3.大部分产品禁止在平台上交易或赠送；有些产品是平台锁定一定时间后允许赠送的；
4.所有产品均以人民币计价，不可在链上交易。不能在第三方交易平台上与虚拟货币流通兑换；
可见，国内数字艺术平台出于防范交易投机和金融风险的目的，对数字藏品的二次交易进行限制。它们既不能实现内部流通交换，也不能实现外部流通交换，只能收藏和捐赠。从这个意义上说，称之为数字馆藏更为恰当。
在梳理的过程中还发现，大量平台采用线上拍卖模式出售数字藏品，同时允许买家通过平台转让收购的藏品。这和笔者经手的某交易所涉嫌造假的艺术品在线拍卖的模式非常相似。
将卖家的拍品信息上传到线上平台，设定起拍价。在此基础上，买家出价，出价最高者胜出。成功的买家可以选择提货或者继续在平台上转让拍卖。转让拍卖时，平台设定最低溢价。
可以看出，上述网络拍卖模式通过公开竞价实现藏品的首次出售，再通过平台拍卖实现藏品的二次流通，因此很容易实现藏品的炒作。
那么，数字藏品网上拍卖模式是否是《倡议》禁止的“集中交易、连续挂牌交易、规范合约交易等服务”的交易模式？拍卖平台会不会变成变相的交易场所，进而面临违规操作的风险？
本文认为，数字馆藏的网上拍卖是现货交易的单向拍卖。拍卖平台是利用网络传输技术，为商品、服务或权利人和消费者拍卖数字馆藏，并提供有偿技术服务的第三方网络服务平台。不属于组织交易，通过交易获利的交易所。但如果平台在拍卖-转让环节不提供数字馆藏进行交割，而是实现网上拍卖和拍卖-转让，就可能超越网络服务商的角色，涉足只能由本地交易所提供的服务，从而存在非法经营的风险。
首先，《倡议》禁止的集中交易方式往往是证券期货常用的。这种交易的典型特征是聚集消费市场上众多不特定的买卖双方共同交易。这就相当于现实生活中的一个大型菜市场，把需要买卖蔬菜的双方聚集在一起，提供各种设施和便利，方便双方交易。《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定工作的通知》对集中交易作出了具体规定。集中交易是指现货市场安排许多买方和卖方共同交易，并为促成交易提供各种设施和便利安排。
但与菜市场买卖双方的交易不同，菜市场的买卖是通过协商定价完成的，而集中交易是通过竞价完成的，往往是买卖双方互相报价，然后按照价格优先、时间优先的顺序进行撮合交易。这种“多对多”竞价交易的集中交易方式，具有典型的利益相关者特征，普遍适用于我国的金融产品。
但是，数字馆藏的网上拍卖方式并不符合“多对多”的竞价方式。数字馆藏的竞价只是单向的，即只有一个固定的卖家，卖家只有一个固定的底价。实现多方竞价的是买方，体现的是“一对多”关系；网上拍卖成交方式不是以双方报价一致成交，而是以最高价成交。因此，数字馆藏的拍卖模式是单向交易模式，而不是集中交易模式。
其次，倡议禁止的“集中交易”模式是为交易对象服务的。集中交易法往往是针对交易对象是标准化产品的交易方式。最典型的方式是将产品拆分，然后以整数倍为最小交易单位，形成标准化的文本交易。因此，集中交易法的目的或对象往往不注重实物商品的买卖，而侧重于投机套利的属性。
在数字馆藏的网上拍卖中，交易的目的是实现商品的出售，最终的交易必须是数字馆藏的交付。也就是说，买卖双方总是围绕数字馆藏进行交易。因此，从交易对象或目的来看，网上拍卖并非“集中交易”。
再次，数字藏品的网上拍卖模式更符合《商品现货市场交易特别规定》的单向拍卖交易模式。第八条规定，单向竞价交易是指一个买方向市场提出申请，市场事先公布交易对象，多个卖方按照规定增减价格，在约定的交易时间内达成协议并成交的一种交易方式。
根据上述规定分析，网络拍卖是卖家提出固定价格，然后多个买家按照卖家的加价规则出价，在规定时间内出价一致，最后将数字藏品交给买家进行交易的交易方式。所以网上拍卖是单向拍卖。倡议中并未禁止单向竞价。
相应的，提供拍卖交易的平台不属于变相设立的交易所。平台交易所和平台交易所的区别主要体现在服务内容和利润来源上。拍卖平台提供的服务内容是自己提供的网络技术。平台只为交易双方提供交易网络基础设施。卖家在服务商交易平台上发布信息、展示商品、公布竞价底价。买家在平台里浏览商品，点击物品，出价。平台在提供平台服务的同时，收取的是使用平台服务的使用费，而不是交易双方销售商品的佣金。
虽然网上拍卖是单向拍卖交易，不属于“集中交易”，但单向拍卖交易目前属于现货市场，需要商务部审批。特别是，拍卖平台在拍卖、拍卖转让过程中不提供数字藏品的交割，而是进行一次性网上拍卖转让的，将被视为不以实物交割为目的而进行的交易。一旦平台不可用。至于网上拍卖是否属于拍卖交易，是否会触碰红线，下面继续分析。
