中国网财经3月30日讯据证监会网站消息，北京监管局发布关于对郑宁期货有限公司北京营业部负责人张中华采取监管措施的决定，认定其为不适当人选。
经查，张中华在接受调查期间，违规兼职担任郑宁期货北京营业部、北京监管局负责人，拥有3家公司股份，并担任经理职务；该营业部负责人上报的材料中，张中华的期货从业经历及相关证明文件系伪造，未如实报告张中华在某期货公司任职期间与另一家期货公司签订中介协议的情况；当北京监管局询问张中华与某期货公司签订的辞职证明和中介协议时，张中华未能如实回答，干扰了监管工作。
上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第六条和第三十三条第二款的规定，情节严重。根据《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，对张中华采取出具警示函的行政监管措施，根据《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，对张中华采取认定为不适当人选的行政监管措施。
综上，北京监管局决定对张中华作为不适当人选采取行政监管措施，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员职务或者实际履行上述职务。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条:期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条:申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应当具备诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的管理能力。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第二款:申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应当具备诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的管理能力。
《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第项:期货公司董事、监事、高级管理人员任职期间有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以认定为不适当人选:违规兼职或者未按规定报告兼职情况的；
《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条第项:期货公司董事、监事、高级管理人员任职期间有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以认定为不适当人选:向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重要事项，造成严重后果的；
以下为原文:
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定
关于对张中华不适当人选采取监督措施的决定
张中华:
经查，你是郑宁期货有限公司北京营业部负责人，在我局调查期间。你作为营业部负责人，违规兼职，拥有三家公司的股份，担任经理。营业部负责人备案材料中，您的期货从业经历及相关证明文件是伪造的，您在一家期货公司任职期间未如实报告与另一家期货公司签订中介协议的情况；我局询问你与某期货公司签订的离职证明和中介协议时，你未能如实回答，扰乱了监管工作。
上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第六条和第三十三条第二款的规定，情节严重。根据《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》第五十二项的规定，您被采取出具警示函的行政监管措施，您被采取根据《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》第五十四项认定为不适当人选的行政监管措施。综上，我局决定对你采取不适当人选行政监管措施，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员职务或者实际履行上述职务。
对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会北京监管局
2020年3月19日
