7月份，各地证监局陆续对上市公司高管配偶或子女的短期交易获利行为发出警示函，部分高管的这一行为将被记入证券期货市场诚信档案。
据不完全统计，近期被采取行政监管措施的警示函包括成都卫士通副董事长、董事杨鑫，四川金石亚洲药业股份有限公司董事长、总经理魏保康，广东全通教育股份有限公司董事谭斌，海南双城药业股份有限公司监事云帚，湖南尔康药业股份有限公司董事程云等上市公司高管。
许多高管的家庭成员被警告短期交易。
近期，全国各地证监局频频发出警示函，严厉打击上市公司高管配偶短期交易获利行为。一些高管的配偶、子女为了获取蝇头小利，不惜违法，有的交易收入只有几百元，使得高管不仅受了“内伤”，还要面临被处罚、道歉的严重后果。
证监会7月19日发布的警示函显示，四川证监局7月7日对成都卫士通信息产业股份有限公司副董事长、董事杨鑫出具的警示函显示，其子杨泰林于2022年1月4日至2022年3月10日期间，通过其证券账户交易“卫士通”股票，累计买入1100股，买入金额51909元，累计卖出500股，卖出金额21100元。上述行为构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条的规定，其行为将记入证券期货市场诚信档案。
四川金石亚洲药业股份有限公司董事长、总经理魏保康及其配偶何华平于2021年12月22日至2022年4月26日期间，通过您的证券账户买卖“金石亚洲药业”股票。其中，何华平证券账户在2021年12月22日至2022年1月13日期间卖出90300股，卖出金额935251元，魏保康证券账户在2022年4月26日买入1000股，买入金额7980元。四川证监局对其出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
一些公司没有收到管理部门的警告信，但在信息披露中可以看到类似的情况。
7月11日，智明科技披露，公司监事张宏亮的配偶黄惠娟的证券账户在2022年4月13日至2022年6月7日期间买卖公司股票。上述行为构成短线交易，交易获利880元。
元通信7月18日公告称，公司董事李进的配偶雷璐分别于2022年7月13日和2022年7月15日买卖公司股份，构成短线交易。本次短线交易涉及的股票数量为800股，本次短线交易收入为1097元。李进配偶雷璐的短期交易所得应返还公司。
监管需要加强自律和学习。
根据《证券法》第四十四条的规定:“持有本公司5%以上股份的上市公司和其股票在国务院批准的其他全国性证券交易所交易的公司的股东、董事、监事、高级管理人员，在买入本公司的股票或者其他具有股权性质的证券后六个月内将其卖出，或者在卖出后六个月内又将其买入。由此产生的收益归公司所有，公司董事会应当收回收益。前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的股票和他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”
上市公司高管亲属买卖自己的股票主要涉及短线交易和内幕交易，影响了证券市场的公平、公正、公开原则。这种行为不仅会增加市场的波动，还会损害中小投资者的利益。
长期以来，配偶违规炒股的情况时有发生。证券监管部门频繁发送行政监管警示函，旨在提醒上市公司高管在加强自律的同时，要求其充分吸取教训，督促配偶及其他亲属加强证券法律法规学习，严格规范股票交易，杜绝此类违法行为再次发生。
