来源:21世纪经济报道
简介:该员工利用公司系统bug跟踪分析客户账户后，从2017年至2019年开始购买，两年获利300多万元。
涞源21世纪经济报道
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李新江编辑
图/虫
最近，中国证监会公布了一份处罚书，对郭进证券的一名员工进行了非法股票交易的处罚。这名员工利用公司系统bug对客户账户进行跟踪和数据分析后，于2017年至2019年开始买入股票，两年获利300多万元。
这个处罚有意思的是，过去被证监会处罚的员工中，有很多内幕交易事件。在这种情况下，姓黄的员工自己研究IT技术，并利用公司系统的漏洞进行非法交易。确实之前某个桃色新闻的女主角说过“程序员代表未来。”
那么这个从业者是怎么做的呢？
中信建投证券集中交易系统采用外包恒生电子有限公司开发的UF2.0集中交易系统，2014年因集中交易系统周末测试，证券信息技术部运维部员工贤申请恒生集中交易系统176操作员账号，查询权限广， 并可通过对交易时间、交易证券品种等条件的筛选，随时实时查询郭进证券所有客户账户的基本信息、证券委托明细、交易明细、股票持仓、对账单等数据。
2015年12月28日，黄建雄利用在郭进证券恒生集中交易系统设置176名操作人员账号和密码的简单漏洞，通过私下测试获取了176名操作人员的账号和密码。此后，黄建雄频繁登录176个运营商账户。2017年春节后，黄建雄利用176操作员账户权限查询证券客户证券账户，多次通过统计核实历史盈利概率，筛选出李某军、陆某军、谢某、梁、、朱某等6个账户，进而长期跟踪目标账户组股票交易信息。
随后，建雄王开始动员家人在不同券商开户，一共新开了7个券商交易账户，进行融合交易。
从2017年3月开始，这些账户开始与选定的大户进行股票买卖。到2019年3月，这些账户两年共获利308万元。或许大户的盈利能力真的很“稳定”，黄健雄夫妇也卖了房子投身股市。
后来，这件事被揭露了。证监会对黄健雄进行处罚，没收其违法所得308万元，罚款900万元。
至于证监会是怎么发现的，处罚书上没有说。不过我们可以做一个小小的猜测，因为黄健雄利用郭进证券的系统bug窃取数据长达三年，却没有被发现，所以即使郭进证券发现了，也只会修复漏洞，而不会向证监会“自爆”。
所以基本上可以确定是证监会自己发现的。有机构人士透露，其实近年来证监会的大数据监管已经很到位，尤其是从交易的衔接上。
“去年，组织小组给尚维新材料开了一个‘底价发行’。之后监管规范了机构组定价，也是从收敛报价开始的。以前都是从行为上规范约束，现在直接从结果上推回来。如果机构报价有趋同现象，需要说明合理性。只要你收敛，监管就会关注。”上述机构人士表示。
本期编辑陈思
