公司投融资法律风险30问，风控必看！为了帮助大家更好了解公司投融资过程中可能存在的法律风险，提前做好风控管理，本文整理了关于公司投融资法律风险30问和对应的解答，在此分享！
公司投融资法律风险30问公司投融资法律风险30问
1. 问：我国动产浮动抵押抵押权人的风险？
答：由于浮动抵押标的具有浮动性，抵押财产处于动态变化中，《物权法》没有规定抵押权人对抵押人及抵押财产相应监督权，我国浮动 抵押之设定采书面成立加登记对抗之形式。但抵押财产的范围并不要求详细列明，比如以全部动产财产抵押的，可以写“以现有的和将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押”；以部分动产抵押的，可以写“以现有的和将有的半成品和产品抵押”。
2. 问：风险投资中风险投资协议履行过程中的法律风险？
答：风险投资协议履行过程中可能涉及两方面的法律风险：一是关于风险企业法人治理结构。二是关于股东权益保护。
3. 问：公司诈骗方法非法集资应承担的刑事责任？
答：使用诈骗方法非法集资的，个人集资诈骗10万元以上，单位集资诈骗30万元以上的以集资诈骗罪追究刑事责任。
4. 问：企业融资前需要做的功课？
答：融资前首先自己做内部法律与财务尽职调查，避免一不闹把未经晒过的企业信息去融资。很多投资方在投资时都有价格调整机制及安排，自身本来可以处理的漏洞，放在投资者价格与股权调整之后，你可能丢掉你的企业。
5. 问：投资不一定要用现金，把握好无形资产投资的法律风险？
答：用无形资产如知识产权、土地使用权、公司股权对外投资一定要把好评估，作价以及权属变更登记的手续。避免留下出资不到位或者虚假出资的法律风险。
6. 问：公司债券融资存在怎样的法律风险？
答：公司债券融资与股权融资相比，使公司的股东承担了更大的风险。当公司不能按期偿债时，将面临丧失信誉，负担赔偿，甚至变卖资产的风险。
7. 问：私募股权存在的法律风险？
答：由于目前我国对于私募基金缺乏系统的法律规范约束，私募基金的运作尤其是契约型私募基金，在我国往往存在巨大的风险隐患，甚至成为一些不法分子牟取非法利益的工具。
8. 问：BT项目融资中的法律风险？
答：1、无法控制事件造成的项目中断风险及防范，比如自然灾害，或社会事件等；2、由于政府不当行为造成的项目中断风险及防范；3、建造风险：完工风险，性能风险和建造费用超额风险；4、商业风险；5、汇率及其他金融风险。
9. 问：公司股权质押时法律风险？
答：《担保法》规定，股权质押合同自股份出质登记于股东名册之日起生效。实际生活中，由于股东名册为公司保管，不具备公信力，所以法院和仲裁机构都以工商部门的登记为准，所以，在进行股权质押时，作为质权人的公司一定要督促质押人进行质押登记，从而确保自己的权益得到保障。
10. 问：私募证券投资基金的法律地位风险？
答：私募证券基金主要是指通过私募形式，向投资者筹集资金后对其进行管理并投资于证券市场的基金，它与向广大投资者公开发行的“公募基金”相对。
11. 问：知识产权出资权利存在瑕疵的法律风险
答：对于技术出资方而言，应避免其存在任何知识产权合法性、完整性的法律风险。如果职务技术成果、软件职务作品等存在权属争议，将从根本上影响出资的成立。建议可考虑在投资协议或合同中写明：“投资方保证，所投入的高新技术投资前是其独家拥有的技术成果，与之相关的各项财产权利是完全的、充分的，并且没有任何瑕疵”，并约定相应的缔约过失责任。
12. 问：以投资为名的诈骗活动？
答：公司应当学会筛选投资人，可委托律师对相关投资方进行资信调查，防止上当受骗，在融资过程中认真听取专业法律和财务人士意见，识别投资协议中隐藏的“陷阱”,并约定好违约责任，防止损失。
13. 问：上市公司再融资的法律风险？
答：上市公司的再融资方式，归纳起来不外乎两种： 一种是股权融资方式，另一种是债券融资方式。其中股权融资方式主要包括： 配股; 非公开发行股票; 增发新股。债券的融资方式主要有： 发行企业债券、公司债券、一般可转债、分离交易的可转债及短期融资券等。
14. 问：设立分公司时面临的法律风险？
答：分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。由于分公司不具有法人资格，其在经营期间所发生的债权债务关系都归属于总公司，这在客观上增加了总公司的法律风险。
16. 问：以技术作为投资的风险大，作为合作另一方如何防范
答：一是技术本人的权属需要明确界定与保证；二是技术本身防范瑕疵作出约定；三是约定好交付方式和贬值风险。
17. 问：投融资后企业管理中的法律风险？
答：投后的公司管理层需要做到尊重董事会的集体智慧。尽管有些官僚和拖沓，但是程序保证质量，过程保证理解。投后企业的人、财、物的融合需要大量的努力，关键在于企业规章制度的公开和理解。
18. 问：信托贷款存在的法律风险？
答：1、信托贷款与委托贷款不同，委托贷款的对象和用途由委托人指定，而信托贷款的对象和用途由信托机构自行选定。相对委托贷款，信托机构作为受托人的处理贷款的享有自主的权利，委托人不得干预，这意味着，如果信托机构没有充分防范风险，可能会给委托人带来利益的损失。2、我国信托制度的缺少配套法规制度，这也给信托贷款带来一定的法律风险。
19. 问：设立中外合作企业的法律风险？
答：中外合资经营企业设立风险法律控制要素，同样适用于中外合作经营企业设立阶段的风险控制。除上述风险及控制措施外，中外合作经营企业设立阶段还有特殊的风险。
20. 问：典当融资面临的法律风险？
答：典当是中小企业融资的重要渠道，但我国关于典当的法律法规不完善，各地规定不一，这使得企业在进行典当融资的过程中不仅存在操作性法律风险，还存在法律本身的风险。
21. 问：融资租赁中作为出租方的公司的法律风险？
答：融资租赁，中作为出租方的公司，其主要关注的是承租方的信用风险。公司一方面要根据承租方治理结构、管理能力、营销策略、、营销渠道等准确把握承租方的盈利能力和现金流状况，客观分析风险存在的大小另一方面，需要从法律上对该风险进行妥善的维护和保管，应承担灭失的赔偿责任，应提供必要的担保，并对承租人延迟支付租金约定明确的违约责任。
22. 问：中小股东权益保护中的法律风险？
答：股权转让过程中对中小股东权利的损害主要是大股东利用优势地位侵犯中小股东的知情权、表决权等，使股权转让行为完全被大股东所控制。
23. 问：设立合资经营公司，一方不按照约定出资的法律风险？
答：实践中，合资经营公司是往往存在一方不按约定时间、方式出资或者出资数额不全，导致公司无法最后公司无法进行正常运营，使得公司又清算解除，从而对出资公司的利益造成极大损失，因此，在签订《合资经营合同》时，一定要事先约定好违约出资应承担的责任，从而保证公司的合法利益。
24. 问：出口退税贷款的法律性质？
答：出口退税贷款指为解决出口企业出口退税款未能及时到账而出现短期资金困难，在对企业出口退税帐户进行托管的前提下，向出口企业提供的以出口退税应收款作为还款保证的短期流动资金贷款，“帐户托管”是沿用了政府相关部门文件的提法。实际操作中按质押办理，需签署质押合同。
25. 问：上市公司增发股票的条件？
答：1、组织机构健全运行良好；2、盈利能力应具有可持续性；3、财务状况良好；4、财务会计文件无虚假记载；5、募集资金的数额和使用符合规定。
26. 问：企业并购中常见的税务风险？
答：1、并购前目标企业应尽而未尽的纳税义务由合并后企业承继，增加了合并后企业的税收负担。2、并购前目标企业应尽而未尽的纳税义务直接影响并购后企业的财务状况。3、并购前目标企业应尽而未尽纳税义务，将虚增目标企业的净资产，增加收购企业的收购成本。4、并购前目标企业应计而未计相关涉税事项，不仅会增加收购企业的收购成本，而且会增加并购后企业的税收负担。
27. 问：投融资活动中排他协商条款的风险？
答：投资方为了锁定投资机会往往要求签署独家或者排他谈判安排，此条款应规定，未经投资方同意，被投资方不得与第三方以任何方式再行协商出让或出售其股权或资产，不得向第三方以任何方式再行协商出让或出售其股权或资产，不得向第三方借款融资，否则视为违约并承担违约责任。该安排是一把双刃剑，对投资方而言，即可以锁定商业机会，也可以让投资方背负支付诚意金以及其他责任。对融资方而言，则可能为了一颗树木，放弃一片森林。好处是，得到有诚意的交易对方。
28. 问：公司投融资过程中的程序问题？
答：公司在从事各种形式的投资行为时，一定要做好相应的程序性问题，程序的问题包括几个方面，一是公司内部的决策程序，二是行政审批程序，三是进行投资行为必须经过其他程序问。任何一个程序的缺失，都可能导致投资行为的无效或违法。
29. 问：债权人权益保护中的法律风险？
答：股份有限公司债权人实现其债权的重要保证就是公司的资本。根据资本不变的原则，非经修改公司章程，不得变动公司资本。但是，为减少注册资本而进行股份回购后，就必然会降低注册资本，这不利于债权人利益的保护。 因此，一方面涉及到信息批露问题，另一方面，债权人为保护自身的利益，能会事先提出相应的保护措施，比如对财务业绩制定一个明确的标准，防止公司在资金不充足或财务状况恶化时仍采取回购行为。
30. 问：股权转让主体资格审查中法律风险？
答：股权转让主体不应存在法律上或事实上的瑕疵，否则，可能直接导致转让行为的无效，并且承担相应的法律。股东资格的丧失、超越转让时间的限制、受让方资格不具备等都是主体资格瑕疵的主要表现。出让方资格瑕疵的法律风险；转让主体资格限制中的法律风险。
