岗位概览
合规管理部-投行业务合规管理岗
工作地点：上海市
发布时间：2022-02-08
职位描述
1.参与建立完善公司层面大投行业务的合规管理架构、流程和制度体系建设，协助大投行业务相关部门落实合规管理有效性；
2.拟订对口大投行业务合规管理工作规划、实施计划，组织实施，定期分析改进；
3.参与大投行项目的立项评审和内核评审，形成审核表决意见；
4.负责对公司各保荐、承销及场外推荐挂牌等业务的合规检查；
5.接受投行部门合规管理方面的咨询和定期合规报告；
6.实施大投行业务相关信息隔离墙、未公开信息知情人管理及利益冲突审查工作；
7.与监管部门建立良好关系，积极配合监管各项工作；；
8.参与投行业务风险处置，办理领导交办其他与大投行业务合规管理相关职责。
任职要求
1.具备国内外高水平大学硕士及以上的学位，金融、财会、法律专业优先；具备优秀的财务分析功底，证券从业法律知识，有CPA/CFA/法律职业资格者优先；
2.具备3年以上从事证券公司股权融资、债权融资、北交所精选层及新三板推荐挂牌业务合规风控或质量控制经验，熟悉股权、债权融资或北交所精选层、新三板推荐挂牌业务工作流程，有大投行业务合规管理工作经验者优先；
3.有大投行业务相关信息隔离墙、未公开信息知情人管理及利益冲突审查工作经验者优先；
4.正直诚实，品行良好，工作认真、态度严谨，具备良好的文字功底与口头表达能力，有良好的沟通协调能力，能够应对与业务人员及高级管理人员的沟通。
应聘信息
本信息来自官网：
file/tupian/20220729/p
